证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和 关联交易是否公允，是否存在损害发行人及其他股东利益的情况。（四）若上述关联交易的一方是发行人股东，还需说明是否已采取必要措施对其他股东的利益进行保护 ...
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为0.005、深交所为0.01。交易所认为必要时，可以对前款规定进行调整。关联法规：地方政府规章（2）条第五十八条 交易所可以规定并调整各类证券每 天以上(含三天)达到涨跌幅限制的证券，交易所对其实施停牌(暂停交易)半天，并予以公告。根据证监会和交易所业务规则的规定，交易所可以对其他上市证券实施停牌或 ...
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法规：国务院部委规章（1）条第二条上市公司非公开发行股票，应当有利于减少关联交易、避免同业竞争、增强独立性；应当有利于提高资产质量、改善财务状况、增强 尽职调查职责。保荐人出具的发行保荐书和发行人律师出具的法律意见书，应当对照中国证监会的各项规定逐项发表明确的结论性意见，并载明得出每项结论的查证过程及 ...
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四条规定的文件外，还需提交下列文件： （一）经中国证监会审核的重大资产收购报告书或关联交易公告； （二）独立财务顾问报告； （三）法律意见书。第 中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。 第十八条 上市公司刊登发行核准公告后，应当尽快完成发行认购资金到账 ...
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办法》的规定将要约收购报告书摘要、要约收购报告书及附表刊登于至少一种中国证监会指定的报刊，并根据证券交易所的要求刊登于指定网站，或者提示刊登该要约收购 从事的业务与上市公司的业务之间是否存在同业竞争或潜在的同业竞争，是否存在关联交易；如存在，收购人已做出的确保收购人及其关联方与上市公司之间避免同业竞争 ...
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报告书的扉页应当声明“本次取得上市公司发行的新股尚须经股东大会批准及中国证监会核准”。收购人以其非现金资产认购上市公司发行的新股的，还应当披露非现金资产 的业务与上市公司的业务之间是否存在同业竞争或潜在的同业竞争，是否存在关联交易；如存在，收购人已做出的确保收购人及其关联方与上市公司之间避免同业竞争 ...
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的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；（七）公司有重大购买或出售资产行为的，应当符合中国证监会的有关规定；（八）中国证监会规定的其他要求。关联法规 。主承销商进行尽职调查后，应就新股发行方案与董事会取得一致意见并同意向中国证监会推荐上市公司发行新股。第十三条、上市公司申请发行新股，应当按照本办法的 ...
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长及相关责任人严重失职、发现问题隐匿不报或者编造虚假评估报告的，中国证监会将按相关法律法规采取相应措施。 中国证券监督管理委员会二○○五年十月二十五日附 说明？基金经理是否在有关报告和投资指令中特别说明？2.4.7 公司进行关联交易是否按规定及时向有关方面进行披露(如证券监管机构、基金份额持有人、股东 ...
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资格的人员将进入高管人员数据库，各证券公司及有关单位可在注册地中国证监会派出机构查询高管人员数据库，从中选聘高管人员。 六、自本通知下发 股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易 │┃┃│的行为；│┃┃│(六)协助股东单位利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为； │┃┃│(七)虚报、 ...
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》关于关联交易的限制规定。托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。( 承担投资风险。”附件四：证券公司集合资产管理业务人员情况登记表重要提示：中国证监会根据有关规定，制定《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》。证券公司分管 ...
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