债务、未发生到期不履约现象、无挪用受托财产等违法违规行为； （十一）中国保监会规定的其他条件。第三十条信托投资公司担任受托人，除符合本办法第二 收益及到期投资计划财产划入受益人指定账户； （五）及时将受托人超过授权额度的资金划拨指令，通知相关当事人，取得独立监督人认可后执行； （六）确保项目方支付投资 ...
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办公室，青岛、长沙、昆明、西宁证券监管特派员办事处：你们关于辖区内证券公司归还所挪用客户交易结算资金的方案和初审报告收悉，根据中国证监会《关于印发〈关于建立客户 资金的方案； 二、请你们督促辖区内存在挪用行为的证券公司按我会批准的方案及时归还所挪用的客户交易结算资金，并按有关法规和《关于印发〈建立客户 ...
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以外的账户而没有专项说明；(五)提供虚假客户权益；(六)以质押等方式，变相挪用占用保证金；(七)其他违反本办法的行为。对前款行为的直接责任人员、负有 )向中国证监会派出机构提供虚假的保证金专用账户或期货公司专用自有资金账户资料；(五)参与以质押等方式变相挪用占用客户保证金。第三十二条期货交易所未能严格 ...
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道德规范，营造合规经营的制度文化环境。第九条证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保 及时报告，并对离职原因作出说明。分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。第四 ...
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问题、处理及整改意见通报如下：一、检查出的主要问题（一）挪用挤占社保资金２０３１万元。营口市鲅鱼圈区劳动保险公司１９９３年经当地政府批准建设社保大厦。该 ）以前年度政府各部门占用养老保险基金１８３０４万元，至今未能有效清理，占用的资金主要用于城市建设、扶持企业生产周转、办公楼建设及经商办企业等。其中， ...
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管理责任。对因领导不力、管理措施不严而造成项目工期拖延或发生建设资金被截留、挪用、移用等违法违纪行为的，一经查实，将依法追究相关领导人和直接责任人 省专项资金补助分配计划后（其中供配电项目补助资金由省电力公司下达和核拨，具体办法由省电力公司制定）。应根据移民安置点公建设施项目的工程进度和地方建设资金的 ...
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3、对粮食部门所属各级粮食贸易公司和下岗分流人员新组建的附营企业，一律实行独立核算，成为具有独立法人资格的企业。(三)资金分离。1、已独立核算 调动农民生产积极性，促进粮食生产的发展；有利于防止粮食企业亏损挂账和挤占挪用收购资金；更有利于企业转换经营机制，改善经营管理，提高经济效益。(三)各级政府领导 ...
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之日起1年内清理原国泰证券、原君安证券千万的违规资金并在1个月内清理两公司违规使用的个人股票帐户。国泰君安证券和余淑 系统违规为客户股票交易提供融资情况汇总表附件一(1) 原国泰证券有限公司公司系统 违规挪用客户保证金情况汇总表序号 单位名称 用途 时间金额获利额1北京分公司 申购新股 97.4.30 ...
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给予开除党籍处分。第九十九条企业（公司）或者其他单位中的非国家工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，超过三个月 党内职务或者留党察看处分；情节严重的，给予开除党籍处分。擅自动用国库款项或者财政专户资金的，对主要责任者和其他直接责任人员，依照前款规定处理。关联法规：地方政府 ...
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4万元，当年超规定范围全部支出，且未缴营业税；兰渝铁路项目建设实际到位资金少于累计完成投资，一定程度上导致建设单位拖欠工程价款；截至2011年4月 援款机构在编制综合支付报告时分类不准确32.59万元；项目活动承办单位挪用项目资金10.79万元。 已整改。 44 联合国开发计划署支持汶川地震灾后重建与 ...
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