投资管理相关经验人员的教育经历、工作经验、从业资格、专业职称等基本情况介绍；（三）风险控制、合规控制及投资管理等主要制度。 二、符合试行办法第十四 敞口不得高于该基金、集合计划资产净值的100％。2. 单只基金、集合计划投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始 ...
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承销团成员，债权代理人、资信评级机构、签名律师、注册会计师等及其所在机构的从业资格证书（如有）复印件，该复印件需由该机构盖章确认并说明用途附件 证监发[2000]76号文件有关章节的要求简要披露董事、监事、经理及其他高级管理人员的情况。第九十条发行人应参照证监发行字[2003]26号、证监发[2000 ...
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”、52目“劳动争议仲裁费”；51项“证监会行政事业收费收入”下04目“证券、期货从业人员资格证书工本费”；53项“保监会行政事业性收费收入”下03目“证书工本费”； ，还应按《财政部关于印发汶川地震灾后恢复重建资金（基金）预算管理办法的通知》（财预［2008］389号）、《财政部中国人民银行国家税务 ...
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”、52目“劳动争议仲裁费”；51项“证监会行政事业收费收入”下04目“证券、期货从业人员资格证书工本费”；53项“保监会行政事业性收费收入”下03目“证书工本费”； ，还应按《财政部关于印发汶川地震灾后恢复重建资金（基金）预算管理办法的通知》（财预［2008］389号）、《财政部中国人民银行国家税务 ...
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相关业务许可证时必须符合下列条件：１．依法成立三年以上（含三年），内部机构和管理制度比较健全；２．专职从业人员不少于６０人，其中职龄以内业务人员应占 。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（2）条第十三条期货交易所应比照本办法第十条的规定办理年度审计工作。第十四条经省级以上注册会计师协会认可， ...
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后增加一条为第二十五条，内容为“对经纪活动中，不具备本办法第六条规定的经纪从业人员，不得再从事经纪活动。”原第二十七条为第二十八条，改为 广告。”第二十三条改为“本规定自公布之日起施行。”广告显示屏管理办法第十二条删除“……，确认或者取消其继续经营广告显示屏的资格”字样。第十三条改为“违反本办法第三条 ...
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下列事项和文件，应当向中国证监会报告：(一)业务实施细则;(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序;(三)办理新的证券品种的登记结算业务， 主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。证券登记结算机构提请证券交易所采取停止交易措施的具体办法由 ...
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委员会令第29号公布，根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改证券登记结算管理办法的决定》修订）第一章 总 则第一条为了规范证券登记结算 其相关证券业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。证券登记结算机构提请证券 ...
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各县（市）区人民政府，市直各委、办、局（公司）：《福州市市场中介组织管理办法》已经市政府2007年第33次常务会议研究同意，现印发给你们，请认真组织 履行法律、法规、规章赋予的职责，加强对市场中介组织及其从业人员的监督管理，对市场中介组织及其执业人员的从业资格进行考核，严肃查处违法执业行为。第十九条各 ...
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各县（市）区人民政府，市直各委、办、局（公司）： 《福州市市场中介组织管理办法》已经市政府2007年第33次常务会议研究同意，现印发给你们，请认真组织 法律、法规、规章赋予的职责，加强对市场中介组织及其从业人员的监督管理，对市场中介组织及其执业人员的从业资格进行考核，严肃查处违法执业行为。第十九条各 ...
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