通知抄 送：国家经贸委，劳动部，部内各有关司局。交通部直属企业国有资产经营责任制实施办法(试行)第一章 总 则第一条 为了加强对交通部直属企业(以下简称企业)财产 ，对履行资产经营责任书规定的各项权利和义务承担责任。第十六条 经营者的工资报酬实行年薪制。年薪由岗位工资和风险收入两部分构成。第十七条 ...
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外币拆借，下同)、证券交易、衍生金融产品交易，要建立完善的内部监督和风险防范制度。(一)资金交易必须遵从管理层制定的操作规程，资金的交易额、交易策略 资产管理责任制，做到明确责任，逐级负责。任何人不得超越职权和违反程序发放贷款。(四)建立监测信贷风险的预警系统、监测借款企业经营风险的预警系统、监测信贷 ...
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，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。第二十条发行人律师可受发行人委托参与编制招股说明书，并应对招股说明书进行审阅 确定的市场，或市场占有率存在持续下降趋势的，应做'特别风险提示'。第四十三条关于业务经营风险，应说明过度依赖某一重要原材料、产品或服务、自然资源 ...
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符合规定程序。(2分)(2)独立董事是否具备独立性，独立董事的权利、义务和责任是否明确；独立董事是否尽责。(2分)(3)监事是否具备履行职责所必需的专业 。2.与银行管理层保持密切接触。通过与银行管理层的会谈，进一步了解银行经营及其风险状况的信息，同时考察银行管理层的业务素质与管理能力。3.与银行外部 ...
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的核心，关系到国家政治稳定、经济发展和人民群众的切身利益。为了有效防范区域性金融风险，维护金融安全，确保全省金融业持续健康发展和社会稳定，现结合我省实际，就 风险方案，尽快组织实施。（三）建立金融风险责任追究制度。对因违规违法经营造成风险的、包庇违法违规行为的、监管机构监管不力或监管人员失职渎职的、 ...
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调整的收益率的最大化。业务经营部门应当为承担市场风险所带来的损失承担责任。第二节 市场风险管理政策和程序第十一条 商业银行应当制定适用于整个银行 恰当理解和运用模型的计算结果。八、事后检验(BackTesting)事后检验是指将市场风险计量方法或模型的估算结果与实际发生的损益进行比较，以检验计量方法或 ...
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的充分实现；(三)保证保险中介机构资产的安全和完整；(四)保证保险中介机构风险管理体系的有效性；(五)保证业务记录、财务信息及其他管理信息的及时、完整 应当建立内部控制的风险责任制度。(一)保险中介机构的负责人应当对内部控制的有效性负责，并对由内部控制失效造成的重大经营失败承担责任；(二)内部审计部门 ...
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重要条款是否明确且具有可操作性以及是否切实得到履行；对于偶发性关联交易，分析对当期经营成果和主营业务的影响，关注交易价格、交易目的和实质，评价交易对发行人独立 战略和重大决策、确定经营风险的可接受水平；考察高管人员是否执行董事会批准的战略和政策，以及高管人员和董事会、专门委员会之间的责任、授权和报告 ...
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第一章总则第一条为推动保险中介机构建立和完善现代企业制度，促进保险中介机构规范经营和持续健康发展，保护被保险人、保险中介机构、股东和其他利益相关者的合法权益， 应当建立内部控制的风险责任制度。（一）保险中介机构的负责人应当对内部控制的有效性负责，并对由内部控制失效造成的重大经营失败承担责任；（二）内部 ...
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资产一所作的市价调整对资产二所作的市价调整…减：最低偿付能力要求减：责任准备金增提（如果存在准备金不足）经调整的净资产加：有效保单价值经调整的内在 资产的处置情况；重大表外项目及其对财务状况和经营成果的影响；不同经营业务及经营区域的资产质量、获利能力和经营风险；法定财务报告与补充财务报告之间的主要差异 ...
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