年中国银监会综合评级结果在3级以上执行。证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。（四）基金管理公司的有关联关系的非主要股东的持股比例合计 “变更持股5%以下的股东”的，入股股东应当具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录；没有因 ...
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应制定完善的基金销售业务账户管理制度，确保各类账户的开立和使用符合法律法规和相关监管规则，保证基金销售资金的安全和账户的有序管理。第二十三条基金销售机构应制定 ）《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利。（二）基金销售机构提供的服务内容和收费方式。（三）投资人办理基金业务流程。（四）基金分类、评级 ...
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下列金融机构：（一）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用使用社；（二）证券公司、期货公司、基金管理公司；（三）保险公司、 、地方性金融机构总部以及中国人民银行授权的金融机构进行非现场监管。第五条中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定，确定信息收集内容，规范反洗钱非现场监管工作 ...
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监管费收入，指对具有法人资格的证券经营机构(证券公司、证券兼营机构)收取的机构监管费。(三)股票发行审核费收入，指对申请公开发行股票的企业进行审核而收取 形态的资产。单位价值虽未达到规定标准，但耐用期在一年以上的大批同类物质，也作为固定资产进行管理。(二)固定资产的分类1．房屋和建筑物，包括办公用房 ...
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及贷款损失准备充足性的政策、做法和程序。监管者应对银行有关单项信贷、资产分类和提取呆帐准备金进行定期检查的政策进行评估。这些政策要定期审查并得到统一的 董事会和高级管理层构成的管理结构。委员会知道各国关于董事会与高级管理层职能的立法和监管规定有很大的不同。在一些国家，董事会是监督执行机构（高级管理层、 ...
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A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y325 InstitutionType C 1 机构类型 0-保险机构，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-证券公司，5-理财产品，6-企业年金，7-社保基金8-其他机构 N101 PostCode A 6 投资人邮政编码 N106 ...
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企业会计准则及相关的各项规定，真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，做好2008年财务报告的编制工作。具有证券期货业务资格的会计师事务所应 因滥用会计政策、会计估计导致虚假陈述、误导性陈述及存在重大遗漏的公司，采取及时到位的监管措施，加强对因不合理、不谨慎使用会计政策、会计估计导致公司 ...
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实施上市公司解除限售存量股份转让指导意见有关问题的通知》、《上海证券交易所大宗交易系统解除限售存量股份转让业务操作指引》以及本所相关交易规则等规定， 设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立 ...
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之日起2个月内，将半年度报告报送中国证监会、公司所在地的证券监管派出机构和证券交易所。第十四条 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证半 方案对公司报告期及未来财务状况和经营成果的影响。第三十二条 公司应当遵循如下规定，分类披露在报告期内发生的重大关联交易事项：（一）与日常经营相关的关联 ...
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应制定完善的基金销售业务账户管理制度，确保各类账户的开立和使用符合法律法规和相关监管规则，保证基金销售资金的安全和账户的有序管理。 第二十三条 基金销售机构应制定 ）《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利；（二）基金销售机构提供的服务内容和收费方式；（三）投资人办理基金业务流程；（四）基金分类、 ...
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