。广发证券公司的这一行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止证券欺诈办法》)第七条?关于“禁止任何单位或者个人以获取利益或者减少损失为 [1993]27号)第四条?关于“严禁用拆入资金搞固定资产投资、购买有价证券、经营或炒买炒卖房地产及向企业投资参股”的规定，构成《股票条例》第七十四条第 ...
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本次募集资金投入项目是否经过充分论证，预期效益良好；本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期是否相匹配，募集资金投入的项目如涉及跨行业经营 （十五）关于主承销商的信誉，应当关注担任主承销商并负责推荐上市公司新股发行申请的证券公司，在最近一年内是否因在发行承销工作中未履行勤勉尽责义务而 ...
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假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；（二）证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月 移送其主管部门直至司法机关处理。投资者或者客户因证券投资咨询机构、证券投资咨询执业人员的执业活动违法或者犯罪而遭受损失的，可依法提起民事诉讼，请求损害赔偿。八 ...
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时间向本所提交临时报告，并予以公告：（一）发行人发生重大亏损或者重大损失；（二）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（三）发行人 的年均现金流量净额/债券一年利息；净资产收益率：分别披露根据中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定 ...
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，应当经本所审核同意，并与本所签订上市协议。 本所审核同意债券上市，不表明对该债券的投资价值和按期还本付息作出实质性判断或保证。债券的投资 年均现金流量净额/债券一年利息； 净资产收益率：分别披露根据中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定 ...
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资本不得低于２亿元。净资本－净资产－（固定资产净值＋长期投资）×３０％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产。３、负债总额 ，包括公司的基本情况、财务状况、股东情况和投资参股情况，证券公司应披露真实信息。第十九条证券公司在全国银行间同业市场的交易、结算活动除遵守本规定外 ...
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证券投资，情节严重的；13.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，情节严重的；14.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票，情节严重的；15.因违法违规行为受到刑事制裁；16.因违法违规受到证券监管部门处罚两次以上，情节严重的；17.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管 ...
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掌握使用，不得重复计算和使用。四、各项准备金各分公司应按规定提取呆帐准备金、投资风险准备金、未决赔款准备金和坏帐准备金。（一）呆帐准备金呆帐准备金自１９９３年起按 费用。六、营业外支出包括固定资产盘亏和毁损报废的净损失、出纳短款、证券交易差错损失、各级公司发生的搬迁费、落实政策补发工资、经省、自治区、 ...
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管理公司就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定的有效业务规则和措施；（七）人员和部门准备情况，主要包括设立专门的业务部门情况， 申请人。四、拟开展特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应严格按照《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的有关规定及公司的 ...
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本所网站的网址为：www.sse.com.cn。本所指定的信息公司网站、投票意见代征集系统及证券公司投票系统的网址均为：www.sseinfo.com。第二十一条本 逐项表决的议案所组成的议案组。第二十二条本所和信息公司对因系统异常及采取相应措施造成的损失，不承担责任。第二十三条本细则由本所负责解释。 ...
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