分类监管规定(试行)》，自2009年9月1日起施行 中国证券监督管理委员 二〇〇九年八月十七日 期货公司分类监管规定(试行) 第一章 总则 第一条 为有效实施对期货公司 违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分； (二)被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第(二)至(七)项监管措施的，每次扣 ...
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沈阳财政证券公司：经查，你公司1998年4月30日挪用客户保证金1，217万元，构成《股票发行与交易管理暂行条例》第七十一条第(六)项所述的行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：责令你公司自收到本通知之日起3个月内归还挪用的客户保证金。...
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获利127．89万元。上述行为，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》第七十一条第(五)项所述的行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：责令你公司自收到本通知之日起1个月内清理个人股票帐户。...
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内蒙古自治区证券公司：经查，你公司1998年2月28日止挪用客户保证金4，603万元。构成《股票发行与交易管理暂行条例》第七十一条第(六)项所述的行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：责令你公司自收到本通知之日起6个月内归还挪用的客户保证金。...
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开封证券公司：经查，你公司1998年4月30日止挪用客户保证金1，740．48万元，构成《股票发行与交易管理暂行条例》第七十一条第(六)项所述的行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：责令你公司自收到本通知之日起3个月内归还挪用的客户保证金。...
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]67号)、广东省证券委员会《关于批准广东梅县梅雁企业(集团)股份有限公司公开发行股票的通知》(粤证委发字[1993]018号)及广东省证券监督管理委员会和广东省证券委员会办公室《关于下达广东梅县梅雁企业(集团)股份有限公司公开发行股票(A股)规模的通知》(粤证监发字[1993]030号)等有关文件 ...
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青岛市证券管理委员会办公室：你办《关于对华夏证券公司青岛营业部、青岛万通证券有限公司营业部客户擅自使用他人帐户申购新股违规行为处理意见的请示》(青证管办字(1996) 法律法规中相关条款作出处理； 2．姚爽、王建筑两位当事人已构成《股票条例》第七十四条第一款第(十)项所述的“其他非法从事股票发行、交易 ...
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日起施行。 总理温家宝二00五年十二月十八日 国务院决定对《中华人民共和国公司登记管理条例》作如下修改：一、第二条增加一款作为第二款：“申请办理公司 规定执行。股份有限公司以公开发行新股方式或者上市公司以非公开发行新股方式增加注册资本的，还应当提交国务院证券监督管理机构的核准文件。”增加一款，作为第三 ...
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》、《中华人民共和国证券法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号），我们制定了《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下 ；（二）国有资产监督管理机构或部门、监事会或审计部门对上市公司业绩或年度财务会计报告提出重大异议；（三）发生重大违规行为，受到证券监管及其他有关部门 ...
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、各证券经营机构要积极开展自查和内部整顿各证券经营机构要安排专门时间，认真组织学习《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券经营 《证券市场禁入暂行规定》等有关法规，强化全公司遵规守法和风险控制意识，提高维护证券市场健康发展的自觉性。证券经营机构要按照有关法规要求，自4月9日 ...
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