证券公司董事监事高级管理人员 -法律法规搜索

证券公司股权管理规定

犯罪的，依法移送司法机关。第三十九条中国证监会及其派出机构应当将证券公司及其董事、监事、高级管理人员，股东及其实际控制人、相关中介机构等相关机构或人员的 5%的，应当依法举牌并报中国证监会批准。获批前，投资者不得继续增持该公司股份。中国证监会不予批准的，投资者应当在自不予批准之日起50 个交易日（不含 ...

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商业银行理财子公司管理办法

符合任职资格条件的董事、高级管理人员，并具备充足的从事研究、投资、估值、风险管理等理财业务岗位的合格从业人员；（五）建立有效的公司治理、内部，遵守行为准则和职业道德标准。银行理财子公司的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向银行理财子公司申报，并 ...

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商业银行理财子公司管理办法

符合任职资格条件的董事、高级管理人员，并具备充足的从事研究、投资、估值、风险管理等理财业务岗位的合格从业人员；（五）建立有效的公司治理、内部，遵守行为准则和职业道德标准。银行理财子公司的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向银行理财子公司申报，并 ...

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商业银行理财子公司管理办法

符合任职资格条件的董事、高级管理人员，并具备充足的从事研究、投资、估值、风险管理等理财业务岗位的合格从业人员；（五）建立有效的公司治理、内部，遵守行为准则和职业道德标准。银行理财子公司的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向银行理财子公司申报，并 ...

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创业板上市公司证券发行管理暂行办法

确定的境内外战略投资者或者其他发行对象；（五）中国证监会认定的其他情形。上市公司自行销售的，应当在董事会决议中确定发行对象，且不得采用竞价方式确定发行价格证券发行申请。第四十七条上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开发行证券募集说明书等证券发行信息披露文件上签字，保证不存在虚假记载、误导性 ...

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期货经纪公司高级管理人员任职资格审核程序指引

资格；未取得期货经纪公司高级管理人员任职资格的，必须向中国证监会申请任职资格。二、期货经纪公司高管人员申请任职资格，须有两位具有期货、证券、基金或者中国证监会 5年的；2．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理、自被解除职务之日起未逾5年 ...

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证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定

之间出现风险传递和利益冲突的制度安排；（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明文件；（三）变更注册资本或者股东出资比例；（四）变更董事、监事、高级管理人员和投资经理；（五）修改公司章程；（六）以固有资金对外投资；（七） ...

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证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定

之间出现风险传递和利益冲突的制度安排；（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明文件；（三）变更注册资本或者股东出资比例；（四）变更董事、监事、高级管理人员和投资经理；（五）修改公司章程；（六）以固有资金对外投资；（七） ...

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关于修改《证券公司分类监管规定》的决定

为第二款：“中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。”二、第九条第一款第六项修改为：“公司被采取警告行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司 ...

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优先股试点管理办法

规定。第八章监管措施和法律责任第六十条公司及其控股股东或实际控制人，公司董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员，相关市场中介机构及责任人员，以及部门规定的境外战略投资者；（六）除发行人董事、高级管理人员及其配偶以外的，名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币五百万元的 ...

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