发行人应披露有关当事人的名称、法定代表人、住所、联系电话、传真，同时应披露有关经办人员的姓名：(一)发行人及其债券事务代表；(二)主承销商及其他承销机构；(三)律师事务所；(四)会计师事务所；(五)债权代理人；(六)资信评级机构；(七)担保人；(八)收款银行；(九)登记、托管、结算机构；(十)其他与 ...
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财务顾问、保荐机构或者主承销商条款的协议，包括辅导协议、财务顾问协议、保荐及承销协议等。“实质开展相关业务”是指证券公司虽然未与拟上市企业签订书面 、财务顾问、保荐机构或者主承销商身份为拟上市企业提供了相关服务，具体可以证券公司召开拟上市企业首次公开发行股票项目第一次中介机构协调会之日作为“实质开展 ...
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）公告文稿；（二）与交易有关的协议或者意向书；董事会决议、决议公告文稿；交易涉及的有权机关的批文（如适用）；证券服务机构出具的专业报告（如适用） 、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种； ...
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本准则。二、主承销商从事Ａ股承销工作，其所聘请的律师应当按照本准则的要求，出具验证笔录。三、验证笔录是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）申请 〕４１号文的要求出具验证笔录。２、说明根据主承销商与律师签订的《聘请律师协议》出具验证笔录。二、律师应声明的事项１、说明是根据确认人提供的资料进行 ...
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。为督促这些机构尽快偿还债务，根据中国人民银行、财政部、证监会《关于认真清偿证券回购到期债务的通知》(银传(1995)80号)的有关规定，决定从此文下达之 资格和股票主承销商、副主承销商资格(已同发行企业签字承销协议的承销项目除外)，直至这些金融机构的证券回购债务清偿在现有基础上下降80％后，方可恢复 ...
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第三十条 获准上市的证券，其发行者应将证券样张和签名的法定代表人印鉴样式送中证交存验，无券发行者，必须向中证交缴存承销协议或登记公司证明 七条 交易系统于买卖成交后，随时通过“成交价格揭示栏”揭示成交情况，该栏分为证券名称、昨日收盘价、当日开盘价、最新成交价、最高成交价、最低成交价，当日累计成交量等项 ...
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：现将中国人民银行、财政部、证监会银发（１９９７）１６２号文件《关于暂停２９家证券回购债务拖欠机构部分业务经营资格的通知》转发给你们，望各区县在今后的证券 资格和股票主承销商、副主承销商资格（已同发行企业签字承销协议的承销项目除外），直至这些金融机构的证券回购债务清偿在现有基础上下降８０％后，方可恢复 ...
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决议有价证券上市之纪录影本││││ 一份(印章应重行钤盖) 。││││7 有价证券上市契约五份。││││8 上市证券承销契约书副本一份。││││9 股权分散表及股东名簿 (内附各页次股权分散汇││││总表) 各一份，附同股权分散达于规定标准之承││││诺书一份。││││10 ...
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法规：国务院行政法规（1）条第二条本办法适用于已获有关部门批准，通过深圳证券交易所（以下称“本所”）电脑交易系统进行的有价证券的公开竞价发行。第三条证券 根据发行人与承销商之间的承销协议处理。第二十一条竞价完毕后，本所即通过成交回报系统向各证券商回传认购确认，并把有关资料送深圳证券登记公司。第二十二条 ...
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第九条发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充材料。保荐人和相关证券服务机构应对反馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。 第十条申请文件 6－5－4其他重要商务合同 6－6保荐协议和承销协议 6－7发行人全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书 6 ...
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