权力。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书。3.2.8 上市公司聘任 交易申请书；(二)配售结果的公告；(三)配售股份的托管证明；(四)关于向证券投资基金、法人、战略投资者配售股份的说明；(五)上市交易提示公告；(六)本所 ...
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报告事项的检查内容，或者根据需要，进行专项现场检查。25对基金管理人因开放式基金发生基金按照《证券投资基金法》第五十三条的契约或招募说明书未予载明的 业务套期保值品种、计划、改为事后报告，对于不符合有关规定业务人员、代理合同及有关变更事宜的，中国证监会责令其改正。备案38期货经纪公司高级管理人员变更 ...
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认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条 发行人 (八)未能履行募集说明书的约定；(九)担保人或担保物发生重大变化；(十)债券被证券交易所暂停交易、终止上市；(十一)中国证监会规定的其他情形。第三十九 ...
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认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条发行人 )债权代理协议；(十二)发行人章程和营业执照复印件；(十三)与债券发行相关的其他重要合同；(十四)中国证监会要求报送的其他文件。第十八条定向发行债券，拟 ...
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证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及 勤勉尽责。询价对象的报价和申购行为应当遵循诚实信用原则，并遵守法律法规、基金合同或公司章程等的规定。 十四、承销协议和承销团协议可以在发行价格 ...
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曾与冠联公司签证了《合作建房合同书》及其补充协议。根据该合同，冠联公司投入1．95亿元建房基金，琼民源将以土地使用权投入，与冠联公司合作建房。 重大遗漏的、任何形式的虚假陈述或者诱导、致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定”的规定，构成《禁止欺诈办法》第12条第(l)项所述的“发行人、证券 ...
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）子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请表；（二）出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东会或者股东大会的决议；（三）子公司章程草案； 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接 ...
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股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、风险 条 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。 证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资 ...
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事实依据。三、鼓励基金托管部根据实际情况，增加报告内容。对法律法规、基金合同调整或新增基金投资运作方面规定的，各基金托管部应在相关报告事项中调整或增加报告内容。四、基金托管部应当加强监督意识，强化监控手段，增加对基金证券投资交易监督的人员和技术系统配备。当所托管基金出现异常交易行为时 ...
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基本计算公式为：自营业务规模=股票投资成本+衍生产品投资成本+基金投资成本+债券投资成本。（三）单项承销业务规模是指证券公司为一家发行人承担包销义务的承销 ，应采用最高的比例进行风险调整。对于证券公司违反规定超比例持有的证券投资，中国证监会及其派出机构可以要求证券公司在计算净资本时提高风险调整比例直至 ...
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