证监会批准。未经批准不得擅自发行或变相发行债券。第五条 证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行。第六条 发行债券的证券公司(以下简称“发行人”)应当制定到期还本付息的有效措施，保护债券持有人的合法权益。第二章 发行 ...
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本期债券的，均视同自愿接受本募集说明书对本期债券各项权利义务的约定。''投资者认购本期债券视作同意债权代理协议'。'债券依法发行后，发行人经营与收益的变化 让债券并承担投资风险；承诺遵守有关规定并履行相应的义务。证券公司声明 本证券公司对受让人的合格投资者身份进行了核实，确认其具备中国证监会规定的合格 ...
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。未经批准不得擅自发行或变相发行债券。第五条证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。定向发行的债券不得公开发行或者变相 方式；(五)决议有效期；(六)与本期债券相关的其他重要事项。第十七条证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送下列文件：(一)发行人申请报告；(二)董事会、 ...
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与基金管理人、基金托管人订立证券投资基金基金契约（以下简称基金契约）。三、基金契约当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则订立基金 应披露事项二十四、招募说明书存放及查阅方式说明招募说明书的存放地点及投资者查阅方式。备查文件备查文件至少应当包括下列文件：１、中国证监会批准基金设立 ...
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投资者教育工作会议部署，拟于今年下半年到明年春节前后，重点对投资者进行明确证券市场各方责任教育。为此，我会在认真研究、广泛征求意见的基础上编写出了《 所有律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所等中介机构和有关人员在未取得相关证券从业资格前，不得从事相关业务。律师事务所和律师负有提供虚假、误导性内容或 ...
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户，须提供境外居民身份证、护照或其他有效身份证件及其复印件；境外机构投资者开立Ｂ股证券帐户，须提供商业注册记证、授权委托书、董事身份证明书及其复印件、 以上的外汇资金进帐凭证及其复印件；②境内居民身份证及其复印件。（２）境外个人投资者需提交：境外居民身份证或护照、其它有效身份证件及其复印件。（３）境内 ...
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合格投资者持有单个上市公司挂牌交易Ａ股数额不得高于这家公司总股本的１０％，所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易Ａ股数额合计不得高于这家公司总股本的２０％。所有合格 公司挂牌交易Ａ股数额超过限定比例的，本所将向其委托的证券公司及托管人发出通知，合格投资者自接到减持通知之日起的五个交易日内予以平仓，以 ...
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合格投资者持有单个上市公司挂牌交易Ａ股数额不得高于该公司总股本的１０％，所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易Ａ股数额合计不得高于该公司总股本的２０％。第七条 上市公司挂牌交易Ａ股数额超过限定比例的，本所将向其委托的证券公司及托管人发出通知，合格投资者自接到减持通知之日起的五个交易日内予以平仓，以满足 ...
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条 期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。期货公司应当督促 的实施效果，根据有关意见，明确期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续，即必须临柜开户，禁止非现场开户。 ...
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、营业期限、执行事务合伙人(或委派代表)或负责人、其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时办理证券账户注册信息变更手续，并提交下列变更申请材料： (一)工商 组织的，由其委派代表在授权书上签字)； (八)《合伙企业等非法人组织证券账户注册资料变更申请表》(见附表 2)。 第六条 对于合伙企业、创投企业 ...
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