号集合资产管理计划设立申请反馈意见的函的修改材料》及有关材料收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(中国证监会令第17号，以下简称《试行办法》)、 应当按照《试行办法》、《通知》及其他有关规定，接受托管银行、证券交易所、证券登记结算机构的监督管理，履行信息披露、报告等义务。 六、你公司在计划的 ...
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股东名册。董事会未提供股东名册的,召集人可以持召集股东大会通知的相关公告,向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他 第四十六条在本规则规定期限内,上市公司无正当理由不召开股东大会的,证券交易所有权对该公司挂牌交易的股票及衍生品种予以停牌,并要求董事会作出解释并 ...
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计划书；（四）资金来源说明书；（五）最近3年或者自成立起是否受到监管机构重大处罚的说明；（六）所在国家或地区核发的营业执照（复印件）；（七） 情况报中国证监会、国家外汇局备案。六、合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）申请开立证券账户。合格投资者可以开立多个证券 ...
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策略集合资产管理计划申请书》（中金证[2006]91号）及有关申请文件收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令17号，以下简称《试行办法》） 应当按照《试行办法》、《通知》及其他有关规定，接受托管银行、证券交易所、证券登记结算机构的监督管理，履行信息披露和报告等义务。 六、计划存续期间 ...
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稽核报告提交公司全体董事审阅，同时以电子文件形式抄报公司经营所在地中国证监会派出机构；自每年度结束之日起30日内将年度监察稽核报告提交公司全体董事审阅， 是否是使用加密的传真指令？4.2.5 是否及时与托管行和证券登记结算机构核对资金和证券，确保账务准确无误？4.2.6 是否根据基金合同的规定制定合理 ...
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或证明原件及复印件。受理换卡业务的机构名单见附录，或查询深圳证券交易所网站www.sse.org.cn“业务指南”栏目。咨询电话：0755－2083333－3063中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 二○○二年五月二十七日...
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在规章送审稿的起草说明中说明情况和原因。规章内容涉及派出机构、证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等单位职责或者与其关系密切的，起草部门应当充分 公共利益的规章草案，可以向社会公开征求意见，但涉及国家秘密、国家安全或者证券期货市场敏感问题的除外。第二十三条经会领导批准，起草部门可以通过网站 ...
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、副总经理不得由国家公务员兼任。 总经理、副总经理不得在任何营利性组织、团体和机构中兼职。第三十二条 总经理具有下列职责： (一)组织实施会员大会和理事会 的高级管理人员： (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未 ...
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，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。(三)本通知所称“以上”、 净资产（万元） 上一年度审计业务收入（万元）（含分所） 退出 上一年度从事证券业务收入（万元）（含分所） 职业保险累计赔偿限额 职业风险基金 注册会计师 ...
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批准的，应当在临时股东大会召开前取得批准文件并公告。 七、证券交易所、证券登记结算机构应当根据本通知要求，制定业务操作指引，并办理试点上市公司非流通 、中国证监会对改革试点工作实施监督管理。对试点上市公司及其高级管理人员、保荐机构及其保荐代表人、其他上市公司，违反本通知的规定，或者利用上市公司股权分置 ...
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