公司或者个人债务提供担保的行为；（六）中国证监会认定的其他情形。第十一条、担任主承销商的证券公司应当重点关注下列事项，并在尽职调查报告中予以 的具体操作，应当按照中国证监会的有关规定进行。在确定股票发行价格之前，上市公司可以向投资者发出招股意向书，招股意向书应当载明：“本招股意向书的所有内容均构成招股 ...
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条 公司应建立健全审计制度、责任追究制度。对于违规操作、玩忽职守造成损失的单位或个人，应视其情节轻重给予相应的处罚，触犯国家刑律的移交司法机关依法追究刑事 公司审议批准的商业化收购项目，可授权办事处实施。第八条 公司应对计划收购的资产进行尽职调查，对资产状况、权属关系、市场前景等进行评价分析，合理预测 ...
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根据拟检查的内容，确定需要调阅的有关资料文件。可调阅的常规资料主要包括：公司领导分工的文件；有关保险统计管理的制度和文件(包括明确保险统计联系部门及联系人 和需要查实的情况，检查组应通过查阅有关文件资料、实地察看或向有关单位和个人调查询问等方法进行核对、分析。(三)评价：对查明的事实进行综合判断，依照 ...
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负责。(四)与事故有直接利害关系的人员不得参加事故调查工作；新闻工作者、律师和保险公司工作人员不得参加事故调查任何阶段的工作或者会议。第十一条事故 二条民航总局新闻发言人或者由民航总局指定的人员统一负责事故调查信息的发布工作。其他单位和个人在事故调查工作结束前不得以任何形式发布或者透露有关事故的信息。 ...
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表决通过。第六十八条董事、监事等高层管理人员的人事变动议案，及其候选人的个人资料，应于股东大会召开前一个月报送主管机关审阅。总经理的人事变动事项也应 股东投诉公司管理阶层有任何欺诈、弄虚作假、营私舞弊行为，主管机关应组织进行调查。第七十六条公司在进行资产评估、财务验资等事务时，必须真实、完整地提供资料 ...
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经营活动受到行政处罚未逾3年的；(三)因涉嫌违法、违规行为处于接受调查期间的；(四)个人或家庭负有较大的债务且到期未清偿的；(五)对被证监会认定 负债余额(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)。(四)综合类证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净 ...
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，建立和保存完备的档案资料，并接受监管部门的检查。档案资料至少应当包括下列内容：(一)委托协议；(二)发行债券的证券公司(以下简称'发行人')提供的原始资料；(三)历次尽职调查记录；(四)信用评级报告；(五)信用评级委员会的表决情况；(六)跟踪评级资料；(七)其他相关资料。第二章评级报告的内容与 ...
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依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务；掌握《证券法》规定的有关法律责任。3、《证券公司管理办法》掌握经纪类证券公司业务 客户交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。（二 ...
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董事会的决定超出了董事会的职责范围，例如建议国家股不配股、或无偿将配股权转让给个人，决定把“通讯表决”时未收到的回执按“同意”处理，等等；这是违背股东真实意愿 、挑动事端、制造不安定因素的场所。我们还准备组织证券中介机构和上市公司进行调查，如果哪一方有严重的披露不实、虚假陈述、重大遗漏等违反法律规定的 ...
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的健康发展，财政部、国家经贸委、中国人民银行决定对全国担保机构的情况进行联合调查，以全面掌握信用担保工作的开展情况和信用担保机构扶持中小企业发展的效果情况。 一、担保机构数量１、其中：政府出资其中：完全出资参与出资２、其中：公司事业单位社团法人３、其中：省级担保机构地市担保机构县级担保机构乡镇担保机构 ...
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