公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。第二 的专项文件中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，除承担证券法规定的法律责任外，中国证监会十二个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，三十六 ...
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不提出解决方案的，董事会、独立董事应当采取充分有效的法律措施维护公司利益。第二十一条经中国证监会和证券交易所同意，上市公司股东通过公开征集方式出让 应当聘请律师对其要约收购报告书内容的真实性、准确性、完整性进行核查，并出具法律意见书。收购人应当聘请财务顾问等专业机构对收购人的实际履约能力做出评判。财务 ...
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保险公司指定的精算责任人，应当符合以下条件：(一)在中华人民共和国境内有住所；(二)具有中国精算师资格；(三)有三年以精算从业经验；(四)未受过刑事处罚；(五)在执业中 中国保监会同意前不得销售。第十一条保险公司报备的产品与现行法律、法规或中国保监会规章及规范性文件相抵触或显失公平的，一经发现，中国保 ...
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认证《银行外汇业务管理规定》(97汇政发字第06号)第40条：外汇局对银行的外汇业务主管负责人和其他外汇业务人员实行从业资格认证制度。《中国人民银行办公厅关于对金融机构外汇业务监管职责划分的通知》(银发[1998]355号)明确：按照国务院关于机构改革的精神，国家外汇管理局将金融机构外汇业务市场准入 ...
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并获得其认可。境内托管人应当将境外托管代理人和次托管人的选定结果，报中国保监会；(五)明确境内托管人每年应当聘请会计师事务所，对内部控制执行情况进行 的签订、解释和争议解决，适用中华人民共和国有关法律法规，有关仲裁条款约定，应当将争议提交中国或者中国香港特别行政区的仲裁机构；(十一)明确托管协议解除 ...
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及最新政策趋向2．上市公司运作的法律框架、法律问题以及董事长、总经理行为规范3．上市公司信息披露规范4．中国上市公司治理评价体系5．上市公司监管 监事培训管理工作的重复性。(二)师资安排上市公司董事、监事岗位培训师资主要由中国证监会、证监会各派出机构、证券交易所从事一线监管的专业人士组成，适当聘请部分 ...
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条 信托投资公司不得办理存款业务，不得发行债券，不得举借外债。第十条 中国人民银行依照法律、法规和本办法对信托投资公司及其业务实施监督和管理。第二章 (七)变更主要股东或者调整股权结构；(八)修改公司章程；(九)合并或者分立；(十)中国人民银行规定的其他变更事项。第十六条 信托投资公司因分立、合并或者 ...
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和议题，确保股东大会能够对每个议题进行充分的讨论。第二十条股东大会决议内容违反法律、法规和中国人民银行及其他监管机关规定的，应当主动及时纠正或依照 秘书兼任董事会办公室主任。董事会秘书由董事会提名委员会提名，董事会聘任。董事会秘书须经中国人民银行任职资格审核。第四章高级管理层第四十八条高级管理层由行长 ...
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条信托投资公司不得办理存款业务，不得发行债券，不得举借外债。第十条中国人民银行依照法律、行政法规和本办法对信托投资公司及其业务实施监督和管理。第二章 委托信托投资公司按照约定的条件和目的，进行管理、运用和处分；(三)受托经营法律、行政法规允许从事的投资基金业务，作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事 ...
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贷款币种包括人民币和外币。第三条 贷款的发放和使用应当符合国家的法律、行政法规和中国人民银行发布的行政规章，应当遵循效益性、安全性和流动性的原则。第 二条规定，蓄意通过兼并、破产或者股份制改造等途径侵吞信贷资金的，应当依据有关法律规定承担相应部分的赔偿责任并处以罚款；造成贷款人重大经济损失的，应当依照 ...
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