活动的通知＞的会议纪要》印发给你们，请认真遵照执行。附件：关于贯彻中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部《关于严厉查处非法外汇期货和外汇 外汇按金交易活动的通知》的会议纪要 一九九四年十二月八日 １２月７日，中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部召开会议，就贯彻四部门《 ...
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通信系统、数据安全等实施有效管理，并达到下列要求：１．电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，按照交易所有关交易及 其改正，并视情节轻重单处或并处：１．会员范围内通报批评；２．在证监会指定报刊公开批评；３．警告；４．限制交易；５．暂停自营业务或代理业务 ...
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证券市场发展需要；（二）营运资金不少于人民币５００万元；（三）证券从业人员符合中国证监会的有关规定；（四）有符合要求的营业场所及交易设施；（五）开办 证券营业部的国债服务部（名单附后）五、申请材料要求（一）补充申请材料报送到中国证监会派出机构的截至时间为２０００年６月３０日。（二）申请转制的财政国债 ...
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发行审核工作的公开、公平、公正，提高发行审核工作的质量和效率，现对《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见》（证监发［２００１］５４ 的拟发行证券公司会后事项监管的通知》（证监发行字［２００２］１５号）及中国证监会的有关规定执行。《指导意见》附则第一款“发审会议表决通过的首次公开 ...
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的同时向客户通报有关情况，协助当地政府采取有效措施做好引导工作，并立即报告当地证监会监管机构和证券交易所，事故处理完毕，应当及时进行总结、分析，并向当地证监会 发现柜面系统异常问题应立即进行妥善处理，并及时向本所、当地证管部门和中国证监会报告。各会员单位要按此通知精神，对本单位的技术系统和内部管理情况 ...
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内幕交易上市公司应按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2011〕30号）的要求建立内幕信息知情人登记管理制度，根据内幕信息 中发现的问题及整改情况，并于2012年5月31日前将相关情况书面报告中国证监会会计部。（二）加强质量复核，提高执业质量会计师事务所应按照业务质量 ...
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附件：《关于首批授权11家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》 中国证券监督管理委员会二○一一年六月二十九日附件： 关于首批授权11家派出机构审核部分 活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。本决定公布前，中国证监会相关部门已经接收申请材料的有关授权审核事项，继续按规定办理。 ...
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建设的工作重点，认真抓好落实，现将从我会工作特点和实际情况出发制定的《中国证监会关于禁止工作人员参加可能对公正执行公务有影响的宴请和参加用公款支付的 五次全会对党政干部廉洁自律的补充规定，加强机关廉政建设，严格执行纪律，结合证监会工作特点和实际情况，特对禁止工作人员参加可能对公正执行公务有影响的宴请和 ...
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、公正的原则进行，根据《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》(证监公司字[2001]105号，以下简称《通知》)的规定，经中国证监会股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会(以下简称“重组审核委员会”)全体会议审议通过，制定本工作程序。 一、重组审核委员会根据《公司法》、《证券法》、 ...
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飞龙期货经纪有限公司接受大户分仓，未能按要求控制客户的交易风险，给公司造成损失。中国证监会认为，上述单位和个人的行为违反了国家有关期货交易的规定，造成了严重的 文涛、柳德庆、陈正正、何伟、谢和平及上海华隆实业总公司、中国黑色金属材料公司江苏公司为期货市场禁止进入者；没收柳德庆的操纵市场收入5300万元 ...
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