具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的； “（四）为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的 人员实施前款行为的，依照前款的规定处罚。 “犯前款罪的上市公司的控股股东或者实际控制人是单位的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他 ...
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行政法规的规定；（二）不会导致上市公司不符合股票上市条件；（三）重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形；（四） 资产为现金或者无具体经营业务的情形；（六）有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性 ...
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发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于 后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并 ...
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条申请首次公开发行股票并上市的公司(以下简称发行人)应按本准则的要求制作和报送申请文件。第三条本准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。 1－2特许经营权证书9－2有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际控制人出具的相关承诺9－3国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及 ...
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、盈利能力；(6)受让方受让股权的资金来源；(7)受让方受让股权的意图及其实际控制人的情况；(8)受让方的持续发展能力。5、受委托的中介机构出具考察评估 上市公司近两年的财务审计报告，近期会计报告以及公司前10名股东的名称、持股情况和以前年度国有股权发生变化情况；7、受让方主体资格证明(包括基本情况、 ...
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中介机构声明。第十九节附录和备查文件第五十九条募集说明书的附录是募集说明书不可分割的有机组成部分，主要包括：(一)发行人编制的盈利预测报告及注册会计师出具 公司股份的数量与公司的其他利益关系(七)发行人控股股东及其实际控制人的基本情况。(八)发行人应简要披露其财务会计信息，主要包括：1、不少于最近三年 ...
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及有关中介机构声明。第十九节附录和备查文件第五十九条募集说明书的附录是募集说明书不可分割的有机组成部分，主要包括：（一）发行人编制的盈利预测报告及注册会计师 股份的数量与公司的其他利益关系（七）发行人控股股东及其实际控制人的基本情况。（八）发行人应简要披露其财务会计信息，主要包括：1、不少于最近三年的 ...
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（三）是否配置足够的工作人员从事信息披露工作，董事会秘书是否是董事、副总经理或财务总监。第二十条在对上市公司信息披露工作考核时，本所关注的其他内容包括：（一） 管理人员、控股股东、实际控制人买卖本公司股份合规及信息披露情况；（四）本所关注的其他情况。 第四章监督管理 第二十一条对考核结果为不合格、合格 ...
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（三）是否配置足够的工作人员从事信息披露工作，董事会秘书是否是董事、副总经理或财务总监。第二十条 在对上市公司信息披露工作考核时，本所关注的其他内容包括：（一 管理人员、控股股东、实际控制人买卖本公司股份合规及信息披露情况；（四）本所关注的其他情况。第四章 监督管理第二十一条 对考核结果为不合格、合格 ...
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准则规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求，中国证监会根据审核需要，可以要求发行人和中介机构补充材料。如果某些材料对发行人不适用，可不必提供 和/或审计报告6-8控股股东(企业法人)最近一年的财务报告、审计报告以及保荐机构出具的关于实际控制人情况的说明6-9发行人公司章程(限于电子文件)6-10 ...
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