在上述行为未纠正前，中国证监会不受理其再融资申请；控股股东或实际控制人违规占用上市公司资金的，在其行为未纠正前，中国证监会不受理其公开发行证券的申请 担任公司高级管理人员职务。 六、本规定适用于股票在上海、深圳证券交易所挂牌交易的上市公司。 七、本规定自发布之日起实施。 中国证监会二○○四年十二月七日...
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机构报告。第五十六条 董事会会议应当由董事本人亲自出席，本人不能亲自出席的，可以书面委托其他董事代为出席。独立董事只能委托独立董事代为出席董事会。授权委托书应当 和不定期对关联交易事项、关联人士、禁止从事的关联交易等进行检查。第八十四条 公司的股东、实际控制人、董事、监事、经理层人员不得利用其关联关系 ...
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公司不得接受客户全权委托的规定；掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资料的规定；掌握证券公司风险控制指标不符合规定时，国务院监管 ，证监会责令限期更换高管人员及指定人员临时履行高管人员职责情形；熟悉证券公司高管人员年检规定；掌握高管人员离任审计及离任审计期间不得在其他证券公司 ...
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、监事、经理和其他高级管理人员（以下简称'高管人员'），为发行人提供专业服务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构（以下简称'中介机构'）及其签名人员， 内大股东或实际控制人发生变更；（四）首次公开发行股票之日起十二个月内累计发生50％以上资产额或主营业务收入的重组；（五）上市公司发行新股 ...
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人应当具备法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。证券公司股东转让所持证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的 管理人员任职资格。关联法规：全国人大法律（1）条第五十八条证券公司应当制定总经理工作细则，报董事会批准后实施。总经理工作细则应当包括下列内容：总经理 ...
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独立董事应充分发挥监督职能，防范大股东操纵和内部人控制的风险。第十二条证券公司应与其股东、实际控制人、关联方之间保持资产、财务、人事、业务、 机构及时报告，并对离职原因作出说明。分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。第四 ...
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系列归流的精神，严格控制集团公司限定的主体系列以外其他系列专业技术岗位的设置数量、层次及等级。各单位要本着因事设岗、按岗择人的设岗原则，根据各类专业 申报条件的人员，由原所在公司（单位）负责组织申报；驻外工作期限一年以上、符合申报条件的人员，由国外机构根据本人的实际情况及工作需要提出意见后，由集团公司 ...
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25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第 的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。 前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加 ...
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交易所（以下简称本所）科创板上市。近日，发生你公司实际控制人及董事长、总经理被有关部门联合进行监管约谈，你公司也报告所处的金融科技监管环境发生变化等重大事项。该重大事项可能导致你公司不符合发行上市条件或者信息披露要求。根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第二十六条和 ...
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、文化旅游等受疫情或者疫情防控措施影响严重的公司或者其股东、实际控制人与投资方因履行“业绩对赌协议”引发的纠纷，人民法院应当充分考虑疫情或者疫情防控 困境，因疫情或者疫情防控措施导致生产经营进一步恶化，确已具备破产原因的企业，应当依法及时受理破产申请，实现市场优胜劣汰和资源重新配置。 19.要进一步 ...
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