营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让许可证。证券公司分公司和证券营业部是证券公司全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁 和中国证监会的有关规定，损害社会公共利益，可能严重危及或者已经危及证券公司的偿付能力的，中国证监会可以组织对该证券公司进行清理整顿或者实行兼并。(五)证券 ...
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和兼并时，在磋商洽谈阶段应注意保守秘密，消息一旦外泄，应及时披露。公司在董事长、监事会主席、总经理、财务负责人、独立董事或监事、董事会秘书发生变动 建立信息披露发言人制度，董事会秘书承担协调和组织公司信息披露的责任，负责与境内外证券监管机构、新闻媒体及投资者的联系。公司要注意协调对外宣传和披露事宜， ...
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八、充分发挥董事会秘书的作用公司董事会秘书由董事会委任，经董事会授权负责协调和组织公司的信息披露工作，负责与投资者、证券监管机构、新闻媒体的联络工作。 ，可实行经济性裁员，解除与职工签订的劳动合同；可辞退、开除职工。?公司要取消“干部”和“工人”的称谓，打破“干部”和“工人”的身份界限和岗位界限，不得 ...
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惧”的监管信念，建立健全各项监管制度，努力提高监管工作水平。要通过对上市公司实施动态、持续的监管，尽早发现问题，充分揭示风险，及时作出处理。 二、 必要的协助。 六、积极推动上市公司完善法人治理结构各派出机构应当组织监管人员认真学习中国证监会关于公司治理的一系列文件，将公司治理的基本准则要求落实到日常 ...
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账户、虚假账户等问题。(三)按照约定方式为客户提供对账单，如实向证券登记结算机构、第三方存管银行提供证券、资金明细数据，供客户查询。(四)客户因自身债权 专人负责有关信息的统计与复核，保证向证监会及自律组织报送的信息真实、准确、完整。 第二十三条 证券公司应当建立客户档案管理制度，加强对融资融券业务 ...
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名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等；?2.法人资格及业务资格证明文件?包括工商行政管理部门颁发的 对外交流与合作活动及效果，引进海外人才与人员培训等。(七)公司章程(草案)。(八)内部机构设置及职能。?(九)内部管理制度?主要包括内部合规控制、纪律程序 ...
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国家法律、法规或者中国证监会有关规定；(二)公司法人治理结构、内部控制制度等公司组织管理上出现重大隐患；(三)公司出现重大财务风险；(四)中国证监会为维护期货 和本程序予以核准。(二)对于核准其任职资格的，按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的要求签署审核意见并向证监会备案；对于不 ...
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专业 Major 从业资格及培训情况 Qualification and Training 起止时间 From---to 资格名称或培训内容 Qualification or training 组织机构 Organization 证? 书 Certification 附件3编号(No)：合格境外 ...
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在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。第三章投资者关系工作的组织与实施第十九条公司应确定由董事会秘书负责投资者关系工作。第二 及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。(二)沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明 ...
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是否有参股或控股的子公司办理信托业务进行清查。对信托投资公司在注册地以外擅自设立或变相设立分支机构办理业务的，要依法取缔，并依据《中华人民共和国银行业监督 公司监管工作，按属地监管原则，认真履行监管职责，切实做到思想到位，组织到位，作风到位，监管到位，要按照分类监管原则，加强对正常经营，准备登记、实施 ...
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