或深交所上市交易。（四）转板保荐。提出转板申请的北交所上市公司，按照上交所、深交所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人。鉴于企业公开发行股票并在北交所上市时， 。（二）明确转板衔接。北交所应当强化上市公司的日常监管，督促申请转板的公司做好信息披露，加强异常交易监管，防范内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 ...
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的核查结论意见。第三十四条发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司独立性的基本要求。第三十五条发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及 中国证监会指定网站和公司网站披露。第四十五条发行人应当将招股说明书及备查文件置备于发行人、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众 ...
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承销活动，不得进行虚假承销。第二十三条证券公司承销证券，应当依照《证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式 、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下 ...
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名称、主要业务以及占被投资公司的权益比例。公司应当对持有其他上市公司股权、持有商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权进行重点披露 债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者合法权益方面所承担的社会责任；公司在防治污染，加强生态保护，维护社会安全，实现可持续发展等方面所采取的 ...
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公司股票价格为基础合理确定。九、切实加强国有股东账户监管。国有股东应当按照《关于印发〈上市公司国有股东标识管理暂行规定〉的通知》（国资发产权〔2007〕 的批准；要通过建立健全证券账户监测系统，构建对所持上市公司股份的动态监管体系。十、支持上市公司分配股利。国有股东要按照证券监管的有关法律法规要求， ...
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债券上市规则(2009年修订版) 第一章总则 1.1为加强对公司债券上市的管理，促进公司债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据国家相关法律、法规和《上海证券 。 1.6本所依据国家证券法律、法规、本规则和本所有关规定对债券发行人及上市推荐人进行监管。 1.7本所对公司债券上市的核准，不表明对该 ...
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规模，增加上海参与并购贷款业务的银行数量，为企业境内外并购重组活动提供有效的资金支持；鼓励商业银行加强与在沪证券公司、信托公司在并购贷款融资方面的业务 ，适时启动符合条件的境外企业在上海证券交易所上市，推进红筹企业在上海证券市场发行A股。 2．支持设在上海的合资证券公司、合资基金公司率先扩大开放范围。 ...
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二○○八年十二月一日 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法 第一章总则 第一条为进一步规范上市公司董事会秘书和证券事务代表的培训，加强董事会秘书资格管理，根据 。第二十五条本所网站将及时公布被注销《董事会秘书资格证书》人员的名单，前述人员三年内不得参加董事会秘书资格考试。 第五章附则 第二十六 ...
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省政府各部门、各直属机构，各大企业：为贯彻《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》(国发(2005)34号，以下简称《通知》)精神，全面提高我省 股东或实际控制人占用资金问题。国资、证券监管部门要加强监管协作，督促有关上市公司及时收回被占用的资金，严禁发生新的资金占用问题。要督促已发生控股 ...
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发展，必须加以整治。各派出机构要从贯彻落实江泽民总书记关于“三个代表”重要思想的高度充分认识整顿和规范证券期货市场秩序的重要性和紧迫性，按照党中央、国务院的 募集资金等行为，采取切实可行的措施，加强监管，严格执法，防范和化解风险，努力提高上市公司的质量。2．加强对证券经营机构的监管，强化内部管理。要 ...
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