，构建风险管理的长效机制。证券、期货机构要推进保证金安全存管系统建设，建立可操作的风险预警机制，确保客户保证金的安全。加强重要岗位人员和重要业务的 法人金融机构化解风险；落实农村信用社改革扶持政策，取消对农村信用社存款经营的歧视性政策和规定，支持困难信用社消化历史包袱，及时足额兑付央行专项票据。由省和 ...
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投资者了解市场和市场的发展历史，认识市场的波动性特征。基金管理公司会员及其委托的基金代销机构要认真学习和贯彻落实中国证监会《关于证券投资基金行业开展投资者 面对投资者的业务人员做好基金投资知识普及、投资者疑问解答和风险提示工作。（五）各会员单位要加强对本单位员工及其从事证券产品销售的经纪人员的教育， ...
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从业人员；3、 注册地在本辖区的期货交易所非经纪公司会员单位的从业人员；4、 注册地在本辖区的从事境外期货业务机构的从业人员；5、 注册地在本 管理档案，加强日常监管，每年根据《期货业从业人员资格管理办法》的要求，搞好从业资格年检工作。 附：期货从业资格考试合格人员名单 中国证券监督管理委员二○○○年 ...
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资产负债匹配管理的原则，按照公司的资产战略配置计划、投资策略和保监会制定的监管标准，自主配置债券资产，取得长期稳定的投资收益。二、要加强信用风险研究 。第五十四条 保险机构应与证券经营机构总公司签订经纪业务协议。协议至少应载明《股票投资办法》规定的证券经营机构的义务。证券经营机构违反有关义务，中国保监 ...
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资本金必须在３０００万元人民币及５００万美元以上。四、取得“上海市Ｂ种股票经营（有限制）业务资格”的券商只能从事Ｂ种股票的经纪业务。取得“上海市Ｂ种股票经营业务 结算公司申请成为基本结算会员。七、券商从事上海Ｂ股经营业务，必须遵守有关证券法规、上海Ｂ股法规及有关外汇管理的规定。八、有上海市Ｂ股经营业务 ...
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为“广发北方证券经纪有限责任公司”。该名称须待增资扩股工作完成并进行工商登记后方可使用。 三、请你公司按照《公司法》、我会《关于印发＜关于进一步加强证券 四、请你公司聘请具有从事证券业务资格的律师事务所就增资扩股与更名事项是否符合《公司法》、《证券法》及中国证监会的有关规定出具《法律意见书》。 五、 ...
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开户代理机构：近期境内、境外投资者Ｂ股开户量大幅增加，为了规范Ｂ股证券帐户开立工作，加强Ｂ股证券帐户的管理，方便境内投资者开户入市，现就做好Ｂ股证券帐户开立 系统，实通过电子系统即时办理Ｂ股开户，即开即用。其它会员单位获得本所Ｂ股经纪商资格后，应及时向本所申请Ｂ股实时开户代理资格，与本所签订Ｂ股开户 ...
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科创板市场健康发展，依据《证券法》、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》及相关法律法规，制定本试点规定。第二条 本试点规定所称 报告；（三）中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。第十三条 证券公司及相关人员应当加强做市交易业务管理，有效控制业务风险，不得利用做市交易业务进行 ...
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基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性 传递工作；（六）违反本办法第三十条关于自主信息披露服务的要求；（七）违反本办法第三十二条的规定，未履行置备义务；（八）中国证监会认定 ...
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系数均为100%。第七十二条 商业银行应当按照本办法附件2的规定对因证券、商品、外汇清算形成的风险暴露计量信用风险加权资产。第七十三条 商业银行采用权重 应当按照本办法附件12的规定将全部业务划分为公司金融、交易和销售、零售银行、商业银行、支付和清算、代理服务、资产管理、零售经纪和其它业务等9个业务条 ...
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