办法》关于关联交易的限制规定。托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。（ 。证券公司应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件向注册地中国证监会派出机构报备，在合同约定的时间内完成集合资产管理计划的推广和设立 ...
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发行结束之日起三十六个月内不得上市交易。上市公司非公开发行股票将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。第十七条 上市公司非 召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或者其他关联人存在利害关系。第四十五条 股东大会通过本次发行议案 ...
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的，或者会计师事务所未能勤勉尽责或未能独立、客观、公正发表审计意见的，中国证监会将视情节轻重，依据有关法律、法规的规定对公司、会计师事务所及相关责任人员予以 (代付)款项对资产、负债的影响。第七十八条 公司应简要披露报告期发生的关联交易。第四节 股本(资本)变动及股东情况第七十九条 公司应概要披露实 ...
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管理，保护投资者利益，根据中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)《客户交易结算资金管理办法》，制定本办法。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条客户 我行分支机构为确定我行为存管银行的证券公司下属证券营业部在当地开立客户交易结算资金专用存款账户。我行为结算公司分别开立清算备付金专用存款账户、自有资金 ...
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董事会证券事务代表的姓名、联系地址 、电话、传真及电子信箱；(六)选定的中国证监会指定报纸，指定互联网网址，半年度报告备置地点；(七)其他有关资料。第二 、清偿情况、对经营成果与财务状况的影响以及有关承诺(若有)。(四)其他重大关联交易信息。第四十二条 公司应当披露如下重大合同及其履行情况信息：(一) ...
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偿债措施第九节 发行人基本情况第十节 业务和技术第十一节 同业竞争与关联交易第十二节 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员第十三节 公司 工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”'中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人债券的 ...
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证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条 发行人应当聘请律师事务所参照中国证监会证券发行的有关规定出具法律意见书和律师工作报告。律师应当针对债券的特点， 证券交易所做出暂停交易或终止上市的决定。关联法规：全国人大法律（1）条第二十八条 定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取 ...
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尽职调查工作质量，根据有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）关于保荐业务管理的有关规定，制定本准则。第二条 本准则所称尽职 其同期采购总额和销售总额的比例，分析是否存在影响发行人独立性的重大或频繁的关联交易，判断其业务独立性。查阅商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及 ...
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、持有本公司股份情况。发行人应披露对管理层的激励情况。第五节同业竞争与关联交易第三十一条发行人应披露是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的企业 为基础进行计算，其中扣除非经常性损益前后的净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、证监会的有关规定。第四十二条发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当 ...
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决议；（四）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；（五）中国证监会和本所要求的其它文件。由负责审计的会计师事务所和注册会计师出具的专项说明 报告：（一）公司规范运作的情况：包括公司人员、资产、财务的独立性，公司关联交易情况，公司重大出售或购买资产行为的规范性，公司重组后的业务方向以及公司 ...
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