等有异常情形的人民币支付交易。第三条经中国人民银行批准在中华人民共和国境内设立的政策性银行、商业银行、城乡信用社及其联合社、邮政储汇机构(以下简称金融机构 金融机构应根据本办法制定支付交易报告内部管理制度和操作规程，并向中国人民银行报告。金融机构应对下属分支机构内部管理制度的执行情况进行监督、检查。第 ...
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)联合社、县(市、区)联合社、县(市、区)农村信用合作联社、农村合作银行和农村商业银行可向省联社入股，省联社不吸收其他法人和自然人入股。?第十八 五)制订省联社变更注册资本的方案；?(六)决定省联社内部机构及派出机构的设置；?(七)制定省联社的内部管理制度；?(八)聘任或解聘省联社主任，根据主任提名， ...
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分管业务经营情况；(二) 分管业务合法合规情况；(三) 分管业务内控建设和风险管理情况；(四) 职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任；(五 决策、激励和约束机制。(二)参照《商业银行内部控制指引》，按照全面、审慎、有效、独立的原则，建立和健全内部控制制度，并报所在地银监会分支机构 ...
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授权管理、岗位职责、监督检查、考核奖惩等在内的各项内部管理制度；对经纪、自营、投资银行、受托投资管理、研究咨询以及创新业务等制订统一的业务流程和操作规范 信息与财务信息、清算信息的核对，确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。第三十九条证券公司应建立交易数据安全备份制度， ...
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、县（市、区）联合社、县（市、区）农村信用合作联社、农村合作银行和农村商业银行可向省联社入股，省联社不吸收其他法人和自然人入股。第十八条省联社 ）决定省联社内部机构及派出机构的设置；（七）制定省联社的内部管理制度；（八）聘任或解聘省联社主任，根据主任提名，聘任或解聘副主任、财务和审计(稽核)负责人，并 ...
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兴业银行，上海浦东发展银行，海南发展银行，深圳城市合作商业银行，上海城市合作银行，北京城市合作银行：为深化金融体制改革，完善我国金融体系，推动国内离岸金融市场 ；（三）经营外汇业务许可证的正本复印件；（四）经营离岸银行业务的内部管理规章制度和风险控制制度；（五）近３年资产负债表和损益表（外币合并表、 ...
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未经人民银行批准，不得在开户单位内设立固定服务网点。二、各商业银行应严格执行财务制度规定，加强内部控制，规范经营行为，在成本收益分析的基础上，按照等价、 规定予以严肃查处，并追究该机构高级管理人员的相关责任。四、请人民银行各分行、营业管理部将此文转发至辖区内城市商业银行。中国人民银行二○○一年四月二日...
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的作用。但在业务发展过程中也存在一些不容忽视的问题，主要表现在：一是一些商业银行分支机构对承兑、贴现审查把关不严，甚至擅自放宽条件，对不具有贸易背景 管理（一）切实加强对再贴现票据的合规性审查。中国人民银行各分支行要进一步完善辖内再贴现业务的内部管理制度，严格按照总行规定的对象、条件和操作程序办理再 ...
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。各分行、营业管理部可根据所属中心支行的监管能力，授权中心支行审批辖内国有独资商业银行分支机构新开或增开外汇业务的申请。鉴于结售汇业务的特殊性，国有独资商业 年内未受到中国人民银行、国家外汇管理局或其他有关管理机关的处罚；（二）内部控制机制健全，具有有效的识别、监测、衡量和控制各种风险的管理制度；（三 ...
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，要报告其主管部门列入市场禁入名单，情节严重的要追究法律责任；对商业银行内部工作人员与外部不法分子勾结、合伙骗贷的，一经查实，要严肃追究责任。 现场检查，及时纠正各类规避监管规定的做法，进一步提高现场检查的针对性和有效性，督促商业银行加强管理，切实防范信贷风险。对检查中发现的违法违规问题，要督促商业 ...
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