二条会员资格的变更是指交易会员、交易结算会员或者全面结算会员资格之间的转换。 第二十三条会员申请变更会员资格的，应当符合本办法规定的条件，并向交易所提交 资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。 第四十八 ...
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第十五条会员应开设独立的自营业务资金账户，与客户的保证金账户分开管理，单独核算。第十六条会员应设专门管理人员及专用交易终端从事自营业务，不得影响代理业务。第 制度；6．本所要求的其他文件。第十五条会员必须以其法人名义在深圳证券结算公司开设营业务证券账户，并通过该证券账户进行所有的自营买卖。第十六条会员 ...
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。在做好风险处置工作的同时，加快建立和推进客户交易结算资金第三方存管制度，改革国债回购交易结算和证券自营、资产管理业务制度，建立和完善证券公司信息披露制度； 对高管人员和股东的监管，规范高管和股东行为。落实《证券公司高级管理人员管理办法》，全面实施以责任追究为主线的事先审核、专业测试、任职承诺、持续 ...
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。第二十三条 商业银行应当对理财计划或理财产品的研发、定价、风险管理、销售、资金管理运用、账务处理、收益分配等方面进行全面规范，建立健全有关规章制度和 ，一般产品销售和服务人员可以协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务，但必须制定明确的业务管理办法和授权管理规则。第十八条 商业银行从事财务规划、 ...
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》的通知银监办发〔2007〕51号103.中国银监会办公厅关于印发《客户风险统计数据报送规程（试行）》的通知银监办发〔2007〕53号104 信托投资公司工作有关法律问题的通知银办发〔2002〕169号63.人民币银行结算账户管理办法中国人民银行令2003年第5号64.中国人民银行转发《国务院关于取消 ...
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业务行为，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等有关规定，制定本指引。第二条本指引适用 人： 公司监管部门意见 结算公司资金交收部意见 如股东利用交易系统进行现金选择权申报，请确认第三方履约保证金是否到账。 经办人： 日期： 结算公司客户部意见 如股东 ...
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种类多、专用性强，不便于多种经济成份和多种交易方式款项的结算；三是结算手段落后、环节多、效率低，影响客户对结算资金的及时需要；四是行政监督多，影响客户 银行违反结算制度规定的情况比较严重。要加强结算管理，保障结算资金的安全可靠。要严格结算纪律，凡银行向外发出的结算凭证，必须于当天及时发出，最迟不得迟于 ...
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五日中国现代化支付系统运行管理办法(试行)第一章 总 则第一条 为规范小额支付系统的业务处理，保障小额支付系统高效、安全、稳定运行，加速资金周转，防范支付风险 实时借记业务包，其中业务类型为个人储蓄通兑业务，业务包金额为客户取款金额(交易金额)。开户行收到实时借记业务包，进行合法性检查，确认无误后进行 ...
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应当开立证券账户和资金账户，并与会员签订证券交易委托协议。协议生效后，投资者为该会员经纪业务的客户。投资者开立证券账户，按本所指定登记结算机构的规定办理 将交易信息提供给其他机构和个人使用或予以传播。证券交易信息的管理办法，本所另行制定。第二节即时行情5.2.1集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码 ...
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。也有一定的资金风险。这种以银行信用为基础的结算票据有很高的信誉度，客户很愿意使用，但对银行来说，要保证汇票的安全兑付，加强汇票结算管理是至关重要的。 的规定仍然有效，各行应严格按照执行。４．签发现金银行汇票应控制的问题在银行结算办法中，对签发现金银行汇票未有控制的规定，只是规定对在银行开立帐户的单位 ...
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