不得向第三方泄露有关客户资料，法律法规另有规定的除外。第四十六条 货币经纪公司应确保交易设施的完整与正常运行，以保证交易的顺利进行以及信息资料的 。(五)虚假出资或抽逃资本金。(六)严重违反审慎经营原则的。(七)未按规定进行信息披露的。(八)有违公平、保密原则的。(九)拒绝、阻碍依法监督检查的。关联 ...
//www.110.com/fagui/law_66345.html-了解详情
或任何由委员会定期核定的适用资金规则，并通知任何接到该类会议的人（除非这些信息牵涉到第三者，并且由于对该第三者的法律义务，审计员无权向交易所透露）； 18Ａ （Ⅴ）所有会员或合伙人从事的交易，或为以下各方的代销。 （Ａ）一位客户； （Ｂ）会员本人或合伙人自身； （Ⅵ）所有会员或合伙人参予的认购和分销 ...
//www.110.com/fagui/law_16457.html-了解详情
;(五)受发行人的委托派发证券权益;(六)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;(七)中国证监会批准的其他业务。第九条证券登记结算机构 证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收;结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。第四十四条 证券登记结算机构应当设立证券集中交 ...
//www.110.com/fagui/law_365717.html-了解详情
的数据交换系统中加密和数字签名的信息是真实有效且不可否认的。结算银行应对数据交换系统的密钥严格管理，定期更新，不得泄露。第二十二条 除有特别规定 地运行，保障证券交易资金的划拨效率与安全，根据《中华人民共和国证券法》、《客户交易结算资金管理办法》、《证券登记结算管理办法》、《中国证券登记结算有限责任 ...
//www.110.com/fagui/law_365094.html-了解详情
;(五)受发行人的委托派发证券权益;(六)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;(七)中国证监会批准的其他业务。第九条证券登记结算机构 证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收;结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。第四十四条 证券登记结算机构应当设立证券集中交 ...
//www.110.com/fagui/law_361951.html-了解详情
清单的录入是否经过双人复核？发现差错是否及时报告并得到妥善解决？3.18 客户资料和销售数据是否进行完整异地备份？3.19 认购费率、申购费率、赎回费率 的法律手续、业务要件是否完备？4.1.7 各类业务数据是否及时准确输入相应信息系统进行处理？4.1.8 是否对巨额赎回进行及时处理并按法规进行披露？ ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html-了解详情
中国证监会指定媒体披露的时间。第十条 在年度报告披露前，内幕信息知情人不得泄露内幕信息，或利用内幕信息牟取不正当利益。第十一条 公司应当在年度报告披露后 、利率风险、技术风险、产品价格风险、原材料价格及供应风险、财务风险、单一客户依赖风险、核心技术人员变动风险等），披露内容应当充分、准确，采取图表结合 ...
//www.110.com/fagui/law_395194.html-了解详情
上披露的时间。第十二条 在年度报告披露前，任何当事人不得泄露与其有关的信息，或利用这些信息谋取不正当利益。第十三条 公司应当在年度报告公布后，将 、产品价格风险、原材料价格及供应风险、资产质量或资产结构风险、财务风险、单一客户依赖风险等），公司应当针对自身特点进行风险揭示，披露的内容应当充分、准确、 ...
//www.110.com/fagui/law_365278.html-了解详情
上披露的时间。 第十二条在年度报告披露前，任何当事人不得泄露与其有关的信息，或利用这些信息谋取不正当利益。 第十三条公司应当在年度报告公布后，将 、产品价格风险、原材料价格及供应风险、资产质量或资产结构风险、财务风险、单一客户依赖风险等)，公司应当针对自身特点进行风险揭示，披露的内容应当充分、准确、 ...
//www.110.com/fagui/law_364724.html-了解详情
业务的营业记录和帐册。第四十四条交易市场及其管理人员、会员及其业务人员不得有下列行为：（一）泄露客户的委托事项及其他有关的秘密；（二）向客户提供获利的 买入或卖出同一品种的金属材料；（三）制造或散布虚假的或容易使人误解的信息；（四）两个以上单位私下串通，同时买卖同一交易品种的金属材料，制造虚假供求和 ...
//www.110.com/fagui/law_341179.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务