基金管理公司管理办法》（证监会令第84号）（以下简称《办法》）的实施工作，现就有关问题规定如下：一、《办法》中相关条款的执行问题（一）《办法 处罚或者刑事处罚；不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。其入股行为应当已经履行法定程序，包括基金管理公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当 ...
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二），现予发布。修订后的《管理办法》自2010年1月1日起实施，请各结算银行按要求做好相关工作。 特此通知。 附件一：《中国证券登记结算有限责任公司 的身份证明文件；（八） 与十家以上结算参与人存在客户交易结算资金存管业务合作关系的声明（声明格式见附件3）；（九） 本公司要求提供的其他文件。第六条 ...
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控制人等单位的工作情况； (二)专业背景、从业经验等； (三)是否存在本指引第3.1.3条所规定的情形； (四)是否与持有公司 5%以上股份的股东、 ，建立相关财务档案，定期向董事会报告。 如发现被担保人经营状况严重恶化或发生公司解散、分立等重大事项的，有 关责任人应及时报告董事会。董事会应采取有效 ...
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凭证；（六）主要出资人法律证明文件及最近3年的年度财务报表；（七）拟任职的公司法定代表人的合法资格证明及公司所聘期货经纪人资格证明；（八）经营 的期货交易业务记录、会计凭证及其他重要资料必须完整保存5年以上。（七）禁止发布市场预测信息，严禁内部工作人员泄露交易秘密，不得允许会员透支进行期货交易。第二十 ...
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方式；(十二)决定设立相应的董事会工作机构；决定公司内部管理机构的设置；(十三)制定公司的基本管理制度；(十四)拟订公司合并、分立、解散的方案；(十五)拟订公司 第十三条 董事会成员须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上选举产生。第十四条 董事任期三年，连选可连任，董事任届期满以前，股东大会不得 ...
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委员会成员每届任期3年，自聘任之日起至下届董事会成立之日止。第二十二条董事会工作机构的负责人由董事会聘任，各专门委员会的主任可由公司董事兼任，并 和书面表决的，视为同意监事会决议。第二十六条监事会决议应当经全体监事二分之一以上表决通过，方为有效。监事会决议的表决采用记名表决方式。监事会认为必要时，可以 ...
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发(1999)213号)转发后，各地反映了一些问题。经全省企业所得税工作会议讨论和与省有关专业银行、保险公司共同研究，并请示国家税务总局同意，现将有关问题明确 的，但经有关部门认定，借款单位或担保人事实上已经破产、被撤消、解散在3年以上，进行清偿后，仍不能还清的贷款。?(七)借款单位或者借款人触犯法律 ...
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资产管理规模符合中国证监会的有关规定； （二）经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有 、总经理分别签署后报中国证监会备案。第二十九条 基金管理公司应当在每季度结束之日起的15个工作日内，完成特定资产管理业务季度报告，并报中国证监会备案 ...
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是指公司依照法定程序发行、约定在一年以上期限内还本付息的有价证券。 第三条 申请发行公司债券，应当符合《证券法》、《公司法》和本办法规定的条件，经中国 发行公司债券的申请： （一）收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理； （二）中国证监会受理后，对申请文件进行初审； （三）发行审核委员会按照《中国 ...
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以上；(三)具有高中学历，从事保险工作八年以上或从事经济工作十五年以上；(四)从事经济工作二十年以上。第三十三条 保险代理公司自批准开业之日起三个月 保险代理公司未经批准不得设立分支机构。第三十八条 保险代理公司申请歇业破产解散合并，应按其设立时的申请程序报经中国人民银行批准。第三十九条 保险代理公司 ...
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