分为甲类结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非 按照中国证监会《证券公司年度报告内容与格式准则》规定制作的年度报告和具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制报告；（四）本公司要求的其他 ...
//www.110.com/fagui/law_350755.html-了解详情
证券公司定向资产管理业务活动进行监督管理。第七条中国证券业协会、证券交易所、期货交易所和证券登记结算机构依照法律、行政法规、《试行办法》及相关业务规则 资产应当按照中国证监会的规定采取托管或者第三方存管方式进行保管。定向资产管理合同应当明确约定客户委托资产的保管方式。对委托资产进行托管的，资产托管机构 ...
//www.110.com/fagui/law_348140.html-了解详情
公司定向资产管理业务活动进行监督管理。第七条中国证券业协会、证券交易所、期货交易所和证券登记结算机构依照法律、行政法规、《试行办法》及相关业务规则 资产应当按照中国证监会的规定采取托管或者第三方存管方式进行保管。定向资产管理合同应当明确约定客户委托资产的保管方式。 对委托资产进行托管的，资产托管机构 ...
//www.110.com/fagui/law_201024.html-了解详情
分为甲类结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或 按照中国证监会《证券公司年度报告内容与格式准则》规定制作的年度报告和具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制报告； （四）本公司要求的其他 ...
//www.110.com/fagui/law_188730.html-了解详情
甲类结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或 《企业法人营业执照》正本复印件；(三)《经营证券业务许可证》复印件；(四)具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的最近两年财务审计报告或公司设立时的验 ...
//www.110.com/fagui/law_175758.html-了解详情
初始净投资；(三)在未来某一日期结算。衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。 市场中的报价应当用于确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场 ...
//www.110.com/fagui/law_123641.html-了解详情
；了解我国企业会计准则的基本准则；了解证券公司信息报送和披露有关要求；了解股指期货、外汇管理及金融机构反洗钱的有关规定内容。（二）法律法规及规范性文件 6月30日通过， 1995年10月1日起实施）熟悉担保的方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握保证担保 ...
//www.110.com/fagui/law_317233.html-了解详情
)20、劳动力市场中介服务收费(审批改为核准)21、殡葬服务收费(审批改为核准)22、成人中等教育收费(审批改为核准)23、房地产建设工程监理、房地产咨询、经纪等中介服务收费(核准改为审核)24、汽车维修收费(核准改为备案)25、粮食收购价格(审核改为核准)26、糖料蔗价格(审核改为核准)27、北海 ...
//www.110.com/fagui/law_233152.html-了解详情
的基本分类；掌握证券投资基金的当事人；熟悉我国证券市场投资主体分类；熟悉金融期货的主要类型；掌握我国现行股票发行制度；掌握证券交易所的竞价方式；熟悉证券 创新试点证券公司评审的部门；掌握综合类证券公司申请创新试点的基本条件；掌握经纪类证券公司申请创新试点的基本条件。10、《证券公司证券自营业务指引》 ...
//www.110.com/fagui/law_62397.html-了解详情
办理转让审批手续的，原则上应由证券公司收购，但在1998年6月30日前签订合同转让给信托投资公司的除外。转让最后期限为1999年6月30日，对逾期未 的证监会监管机构初审同意后，报中国证监会审批。 八、期货交易所改组为证券经纪公司的、财政证券机构规范为证券经纪公司的，不得新设证券营业部，但可以以收购、 ...
//www.110.com/fagui/law_146953.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务