管理方式和工作衔接序号 取消项目名称 后续管理和工作衔接1 公司发行股票前接受辅导情况备案辅导协议签署后五个工作日内，辅导机构应当向中国证监会派出机构报告 辅导期自辅导机构登记之日开始计算，至中国证监会派出机构出具监管报告之日结束。2 股票发行方式审批进一步完善股票发行方式相关规则，允许发行人在规定的 ...
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保险公估业务的常驻人员备案四、甘肃省通信管理局取消备案事项(5项)1．公用电信网之间的网间互联协议的备案2．公用电信网与专用电信网之间的网间互联协议 初审5．境内证券公司的外资股业务资格展期初审6．证券公司股票承销业务资格初审7．证券公司股票主承销业务资格初审8．证券公司营业部转让、互换初审9．证券 ...
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出资的验资证明;(六)经营估算书;(七)代收股款银行的名称及地址;(八)承销机构的名称及有关的协议;(九)法律、法规规定的其他文件和资料。第二十八条申请以 部门在收到第二十七条或第二十九条所列文件和资料后,根据国家下达的股票发行计划的情况,在四十五日内提出书面审查意见并报市政府核准后,批复申请人。第三 ...
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；（六）经营估算书；（七）代收股款银行的名称及地址；（八）承销机构的名称及有关的协议；（九）法律、法规规定的其他文件和资料。第二十八条申请以改组 证券主管部门在收到第二十七条或第二十九条所列文件和资料后，根据国家下达的股票发行计划的情况，在四十五日内提出书面审查意见并报市政府核准后，批复申请人。第三十 ...
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经营衍生性金融商品交易业务者，应具备下列条件： 一、须为同时经营证券经纪、承销及自营业务之综合证券商，并取得柜台买卖债券自营商证照。 二、长期信用评等 交换交易或结构型商品交易时，亦不得与相关转换标的或连结标的之股票发行公司及与该发行公司具前项身分关系者从事交易。证券商与交易相对人从事衍生性金融商品 ...
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特定资产管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个投资 的有关规定，保存特定资产管理业务的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。第四十三条 证券、期货交易所应当对同一基金管理 ...
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或相关公司(如与基金管理公司有其他重大利害关系的公司)要求基金管理公司在证券承销、证券投资等业务活动中给予配合？1.13 公司股东、股东的关联公司或其他 合同约定的投资比例的，是否在十个交易日内进行调整？2.2.8 基金参与股票发行申购是否严格遵守中国证监会和交易所的相关规则？若出现违反的情况，请在 ...
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所会员署名的上市推荐书；企业章程；企业营业执照；债券募集办法、发行公告、发行总结报告及承销协议；债券资信评级报告；债券募集资金的验资报告；上市公告书； 出具上市推荐书。 3.5上市推荐人应当符合下列条件：具有本所会员资格；具备股票发行主承销商资格且信誉良好；最近一年内无重大违法违规行为；负责推荐工作的 ...
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投资风险进行管理。委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个 管理人利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益；（七）要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合；（八）违反资产管理合同干涉资产 ...
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特定资产管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个 利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益； （七）要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合； （八）违反资产管理合同干涉资产 ...
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