结算机构或者基金注册登记机构等基金销售相关机构归集的，在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。 第六 。 第二章 基金销售机构 第八条基金管理人可以办理基金销售业务。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向 ...
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(二)从事证券投资的机构、个人及其关联人； (三)新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； (四)上市公司或本所认定的其他机构或个人。 5.2上市公司与特定 向董事会和监管部门报告并公告。 7.4.6上市公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证存档资料的 ...
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2008〕21号)，进一步发挥金融职能作用，全方位做好汶川地震灾后重建的金融支持与服务工作，现提出如下意见：一、支持灾区金融机构尽快全面恢复和提高金融服务 灾区的证券公司、基金公司、期货公司（包括注册地在受灾地区的法人机构及在受灾地区的分支机构），免收证券市场监管费。支持适当减免受灾严重的银行机构缴纳 ...
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三个月无成交。(5)最近二年连续亏损。(6)公司解散或破产清算。(7)公司因信用问题而被停止与银行的业务往来。(8)连续一季度不交纳上市费。( 交易市场内，买卖成交后，随时由通过“成交价格揭示栏”，揭示成交情况，分为证券名称、昨日收盘价、当日开盘价、最新成交价、最高成交价、最低成交价、当日累计成交量( ...
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实际情况，提出以下要求，望接文后一并执行。一、各区(县)现有的证券事务所作为各区县财政局的事业单位一律保留，并统一取名为“北京市××区(县)财政局国债 合并。(九)河北财达证券公司与河北省证券有限责任公司或河北省国际信托投资公司合并。上述机构应在1997年12月31日前向中国人民银行上报具体合并方案， ...
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，确无资产可变现弥补，可由托管机构向中国人民银行申请再贷款垫付。本办法印发之日以后被托管的证券公司，国家不再垫付其日常营运费用。 第五条托管机构 列支。 第六条中国证监会根据被托管证券公司资产规模、营业部数量、员工人数、风险水平、托管业务工作量和中介机构收费标准等因素，与托管机构协商确定托管费用金额， ...
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13商业银行从事证券公司客户交易结算《客户交易结算资金管理办法》(中国证资金存管业务资格核准券监督管理委员会令第3号)规定的存管银行的义务与责任 在事后十五日内将相关事项具体内容报送中国证监会及办事处所在地派出机构。在基金管理公司现场检查中增加上述报告事项的检查内容，或者根据需要，进行专项现场检查。 ...
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证券机构的建设和管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》、《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》以及中国人民银行与深圳市政府的有关规定，特制定本规定。关联 开始营业，或开业后自动停业连续三十天以上。第三章业务范围第二十三条证券公司经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务：一、承销有价证券；二、代理 ...
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证券欺诈办法》第八条第(五)项所述“以抬高或者压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券”和《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四 条第(六)项所述“挪用客户保证金”的行为。另外，广发证券公司自1996年4月至1997年1月从广东发展银行场外融资2.6亿元用于炒股。这一行为违反了 ...
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管理人的资产；(二)基金成立时，所募资金的验证事宜；(三)基金银行帐户的开设和管理；(四)基金证券帐户的开设和管理；(五)基金资产投资的有关实物证券的 ：自公司成立之日起，本章程即成为规范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东与股东之间权利和义务关系的具有法律约束力的文件。股东可以依据章程起诉公司、 ...
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