“登记公司”)因技术故障、操作失误、不可抗力导致的重大经济损失，以及防范与证券结算业务相关的重大风险事故而设立的专项基金。第三条 本基金来源：(一)按登记公司 项所提取的资金。第十二条 登记公司应当按照有关法律、法规的规定，建立和完善业务规则、内部管理制度及结算会员监管制度，最大限度地避免风险事故发生 ...
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与网点。二、清理规范工作的指导原则清理规范远程证券交易网点工作，应按照“依法规范，兼顾发展，堵疏结合，分类清理”的原则进行。（一）未经证监会批准， 证券服务部的管理证券公司对所设立的证券服务部负全部责任。证监会及其派出机构对证券服务部实施监管。对于未经批准新设立的网点，将视同非法机构，按有关规定处罚。 ...
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以上或从事经济、金融工作10年以上；（三）熟悉履行职责所需的法律法规和监管规定，在会计、财务、投资、精算或者风险管理等方面具有良好的专业基础；（四 方面存在的匹配风险，合理安排资金支付赔款、保险金和退保金。第六十条 保险公司应当加强对证券回购、拆入资金、银行借款等融资行为的管理，建立健全融资管理制度， ...
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的国有资产保值增值责任。坚持统一授权、统一规则、分类监管原则，探索推进国资监管机构授权、委托监管模式。（八）完善国有资产出资人制度。健全国有资产 的权责边界，加快形成权责清晰、运转协调、制衡有效的治理结构。加大国有独资公司规范董事会建设力度，积极推行外部董事制度。建立健全董事会向股东会报告制度。进一步 ...
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： 为了贯彻落实证监会发布的《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字(1998)29号)的有关规定，现将有关基金管理公司和基金托管部向证监会报送报告和 报基金部，其中书面备案材料应采用A4纸规格及活页夹方式装订，并列明目录及分类。今后如有变化，应于变化后5个工作日内报基金部备案。 2．将 ...
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合作应当符合以下要求：?（一）坚持审慎原则，遵守相关法律法规和监管规定；?（二）银行、信托公司应各自独立核算，并建立有效的风险隔离机制；?（三）信托 该资产建立相应的档案，制订完整的资产清收和管理制度，并依据有关规定进行资产风险分类。?信托公司可以委托银行代为管理买断的信贷、票据资产等资产。?第三十一 ...
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准则》及相关规定，编制新旧会计准则的差异调节表，以反映执行新会计准则对公司2006年度财务状况、经营成果及现金流量的影响。该调节表须由具有证券期货相关业务 ，同时还要保证日常工作的完成，高标准满足各项业务及监管要求。（三）各公司应配合新会计准则施行，完善公司管理制度，调整相关内控制度，保证新会计准则的 ...
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外汇业务进行检查和考评。?八、关于外汇业务财务、统计报表?分局负责监管辖内金融机构按照规定和要求向国家外汇管理局和当地分局报送外汇业务财务、统计报表。 十一、各类外币有价证券(蓝筹债券和政府债券除外)占款不得超过该非银行金融机构(证券公司除外)外汇总资产的25％。十二、用于房地产项目的外汇融资不得超过 ...
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对公司应尽的勤勉忠实义务，并记入诚信档案。 二、区分情况，分类解决。国发34号文件提出控股股东要针对不同情况，采取现金清偿、红利抵债、以股抵债 受侵害的责任，促使控股股东在规定期限内将占用上市公司的资金彻底归还。对于国有控股股东清欠不积极的，证券监管部门将及时通报国有资产监管机构和组织部门，敦请他们对 ...
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管理的指导性意见（山西省企业上市办公室2000年4月20日）为了落实2000年全国证券期货工作会议精神，推进《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理 备选企业实施分类指导，条件成熟后，由上市备选企业选定具有主承销资格的证券公司对企业进行辅导，并按有关规定及时向中国证监会太原证券监管特派员办事处（ ...
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