管理计划的请示》（华泰证字[2006]235号）及有关申请文件收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令17号，以下简称《试行办法》） 的最低金额，不得接受非法汇集他人资金的客户参与集合资产管理计划。同时，应当做好合同管理、会计核算、费用计提、信息披露、收益分配等工作；其中，费用计提应当 ...
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预计披露的最后期限，并同时报告中国证监会。延长期限不得超过三十日。经证券交易所批准延期后，公司应在指定报刊上公告延期披露中期报告的原因及披露的最后期限。(七 上市公司当年利润总额的10％以上(含10％)时，公司应详细披露有关合同的主要内容，如有关资产的情况、涉及的金额和期限、收益及其确定依据等。同时还 ...
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办法第一条 为了规范股权分置改革后外国投资者对A股上市公司(以下简称上市公司)进行战略投资，维护证券市场秩序，引进境外先进管理经验、技术和资金，改善上市 股东大会通过向投资者定向发行新股及修改公司章程的决议；(三)上市公司与投资者签订定向发行的合同；(四)上市公司根据本办法第十二条向商务部报送相关申请 ...
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关于长江超越理财1号集合资产管理计划材料的修改说明》及有关材料收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(中国证监会令第17号，以下简称《试行办法》)、 接受的委托资金不得超过20亿元人民币。核准《长江超越理财1号集合资产管理合同》、《长江超越理财1号集合资产管理计划说明书》及其他有关协议。 二、 ...
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管理业务试行办法》(中国证监会令第17号，以下简称《试行办法》)、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》(证监机构字[2004]140号，以下简称《 ，要保证客户资料的真实、完整、有效，并认真做好客户的参与、注册登记、合同管理、会计核算、费用计提、信息披露、收益分配、退出等工作。其中，费用 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司：为进一步提高信息披露质量，降低信息披露成本，现对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 。第九十六条发行人应披露对投资者作出投资决策有重要影响的其他事项，如重大合同、重大诉讼或仲裁事项等。第六节本次发行各方当事人和发行时间安排第九十七 ...
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履行还款义务，或是被担保人破产、清算、债权人主张担保人履行担保义务等情况时，上市公司有义务及时了解被担保人的债务偿还情况，并在知悉后及时披露相关信息。七、 未按规定程序擅自越权签订担保合同，对上市公司造成损害的，上市公司应当追究当事人的责任。上市公司为他人提供担保未按照《证券交易所股票上市规则》的要求 ...
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事务所审计后的资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注（证券公司免于报送）。专业证券投资咨询公司应统一使用服务业会计报表，会计报表附注应包含但不限于主要 ７．工作岗位及主要工作成果；８．与所在机构签订的２００１、２００２年度劳动合同（复印件）；９．中国证监会及派出机构要求报送的其他材料；１０．所有 ...
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证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。第五条 证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或者技术服务的采购合同，应当约定供应商须接受中国证监会及其派出机构的信息安全延伸检查。第三十八条 核心机构和 ...
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投资咨询业务。3. 参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动。4. 检查期间对应当报告的事项拒不报送；或者多次对应当报告 违规被立案稽查情形 33 股东及关联方是否存在通过往来、抵押、担保等形式占用公司资金资产的情况及具体金额 六、监管措施 34 报告期内被监管部门、自律组织采取 ...
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