： 银行（盖章）法定代表人： （签字）年 月 日附件3：声 明我行与贵公司的以下结算参与人存在客户交易结算资金存管业务合作关系。证券公司（盖章） 证券公司 甲乙双方任何一方如违反本协议的条款应承担相应责任；责任方应承担给对方造成的直接损失。第二十四条 本协议未尽事宜及因履行本协议而产生的争议或纠纷， ...
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募集资金投入项目是否经过充分论证，预期效益良好；本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期是否相匹配，募集资金投入的项目如涉及跨行业经营 。(十五)关于主承销商的信誉，应当关注担任主承销商并负责推荐上市公司新股发行申请的证券公司，在最近一年内是否因在发行承销工作中未履行勤勉尽责义务而 ...
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由工商行政管理机关会同中国证监会合肥特派办查处，公安机关配合；凡涉及证券公司、期货经纪公司非法从事境外期货交易(含外汇按金交易，下同)的案件，以中国证监会 的要及时立案，并采取必要的强制措施，防止犯罪嫌疑人携款潜逃，尽力挽回损失。中国证监会合肥特派办、各级工商行政管理机关在公安机关调查取证、侦查过程中 ...
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、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；3、委托控股股东及其他关联方进行投资活动；4、为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；5、 国有控股股东直接负责的主管人员和直接责任人违反本《通知》规定的，给上市公司造成损失或严重损害其他股东利益的，应负赔偿责任，并由相关部门依法处罚。 ...
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三分之二以上表决权的股东通过。例如超过一定交易金额的关联交易，超过一定金额的对外投资或采购等。与表决事项有关联关系的股东不应参加表决。第九条股东对公司 5、利润分配方案；6、经理层成员的聘任和解聘；7、可能造成期货经纪公司重大损失的事项；8、可能损害中小股东权益的事项；9、可能损害期货投资者利益的事项 ...
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认股权证、可转换债券及其它派生证券(以下统称证券)。 第三条 在深圳市设立的证券公司、证券业务部开办自营业务，须经深圳市证券管理办公室(以下简称主管机关)批准并 下列处罚： 1．警告； 2．责令改正； 3．侵害客户利益，按照客户损失数额处以三倍以下赔偿； 4．没收非法所得及处以五万元以下罚款； 5． ...
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一名独立董事是会计专业人士。第五十三条战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。第五十四条审计委员会的主要职责是：（ 法规或公司章程的行为，可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关部门报告。第二节监事会的构成和议事规则第六十四条监事应具有法律、会计 ...
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收购公司的董事将因该项收购而获得利益，以补偿其失去职位或者其他有关损失；（二）被收购公司的董事与其他任何人之间的合同或者安排取决于收购结果；（三）被 文件的原件或有法律效力的复印件报送中国证监会，并备置于其住所或办公场所以及证券交易所等方便公众查阅的地点。备查文件包括：（一）载有法定代表人签字并盖章的 ...
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第一章 总 则第一条 国泰证券公司(简称公司，下同)英文名称：THEGUOTAI SECURITIES CORPORATI ON LIMITED，是经中国人民银行总行批准成立，以社会主义公有制企业持股为主，经营有价证券 ...
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名独立董事是会计专业人士。 第五十三条 战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第五十四条 审计委员会的主要职责是： 或公司章程的行为，可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关部门报告。 第二节 监事会的构成和议事规则第六十四条 监事应具有法律 ...
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