材料。 二、制定行业自律规则，规范证券公司股票承销业务竞争行为。 三、监督证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构等会员依法履行公告义务。 四、 证券公司为包括退市公司在内的非上市公司股份转让提供服务的规则，监督管理证券公司代办股份转让的业务活动。 九、依法对会员、从业人员违法、违规的行为进行 ...
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或个人有违反社会公德或欺上瞒下、弄虚作假行为，造成不良影响；（六）中国证监会为维护证券市场秩序而认为确有必要时。关联法规：全国人大法律（1）条第五条 的，中国证监会将依法进行处理。第十条尚未分业的信托投资公司、具有特别主承销商资格的资产管理公司、证券投资咨询机构参照本办法执行。第十一条本办法自发布之日 ...
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，且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《南方中证50债券指数证券投资基金（lof）招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、 。会员应及时将超额认购资金返还投资者。九、如各会员单位对此次发售事项有疑问，可向本所及中国结算深圳分公司咨询。 深圳证券交易所2011年4月7日...
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不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《深证成份交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。 二、网上 二级市场买卖。 四、如各会员单位对此次发售事项有疑问，可向本所、中国结算深圳分公司和南方基金管理有限公司咨询。 深圳证券交易所 2009年11月5日...
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证券投资基金相关信息，根据中国证监会的有关要求，现就证券投资基金信息网上披露事宜通知如下： 一、自本通知发布之日起，各基金管理有限公司在与本所联系刊登 。 七、本通知自发布之日起实施。 附：上网披露电子文件格式制作要求上海证券交易所一、电子文件使用Word编辑文档，编辑格式如下：1、Word中文文档以 ...
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倍，且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《中银动态策略股票型证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、申报日期为 。会员应及时将超额认购资金返还投资者。九、如各会员单位对此次发售事项有疑问，可向本所及中国结算深圳分公司咨询。 深圳证券交易所二○○八年三月三日...
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且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率1%设定投资者认购的佣金比率。 二、申报 。会员应及时将超额认购资金返还投资者。 九、如各会员单位对此次发售事项有疑问，可向本所及中国结算深圳分公司咨询。 深圳证券交易所二○○八年二月十八日...
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倍，且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《大成优选股票型证券投资基金招募说明书》中规定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、申报日期为 。会员应及时将超额认购资金返还投资者。九、如各会员单位对此次发售事项有疑问，可向本所及中国结算深圳分公司咨询。 深圳证券交易所二○○七年七月十八日...
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分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)；证券投资咨询(含财务顾问)；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。 六、你公司应按照《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》(证监发〖2001〗146号)的有关规定，在本批复签发之日 ...
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证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)；证券投资咨询(含财务顾问)；客户资产管理；中国证监会批准的 ，须及时报告我会。 九、自本批复下发之日起，原《关于同意光大证券有限责任公司改制并增资扩股的批复》(证监机构字[2004]103号)废止。 二○○五年 ...
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