关联法规：全国人大法律（2）条第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。非上市证券的 权益；（六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；（七）中国证监会批准的其他业务。第九条证券登记结算机构不得从事下列活动：（ ...
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职务的人员。第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职 违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未 ...
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专家评议会对基金设立申报材料进行评议。参加评议会的委员由中国证监会从熟悉证券投资基金运作的专业人士中聘请。评议委员将根据国家有关法律、法规审阅基金 规模、目标客户、设立可行性、投资人服务及相关的公司制度安排等内容提出专业咨询意见，供基金管理人、相关当事人及中国证监会参考。中国证监会自受理基金设立申报 ...
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〕6号，以下简称《公告》）的有关规定，现公布第三批获得授权的派出机构名单（见附件）。自本决定施行之日起，住所地在内蒙古自治区、云南省、甘肃省 实际控制人除外；（五）增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。本决定施行前，中国证监会 ...
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必须遵守中华人民共和国法律、法规、其合法权益受中华人民共和国法律保护。第四条中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）是代表处的审批和监管机关；证监会派出 机构在境内设立代表处，比照本办法执行。第三十条境外证券类投资咨询机构及证监会认定的其他机构在境内设立代表处，参照本办法执行。第三十一条本办法由 ...
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不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《深证300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、网上现金 认购的日期为2011年08月15日至2011年09月09日，通过发售代理机构进行网下股票认购的日期为2011年09月01日至2011年09月09 ...
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超过99，999，000份基金单位。会员可按照《深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、网上现金 认购的日期为2011年08月08日至2011年09月02日，通过发售代理机构进行网下股票认购的日期为2011年08月29日至2011年09月02 ...
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超过99，999，000份基金单位。会员可按照《深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、网上现金 认购的日期为2011年08月08日至2011年09月02日，通过发售代理机构进行网下股票认购的日期为2011年08月29日至2011年09月02 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为加强期货市场的监督管理，及时查处违法行为，提高监管效率，促进期货市场规范发展，根据《期货交易管理暂行条例》及 如下：一、负责对辖区内期货经纪公司、期货交易厅、期货经纪公司营业部、期货投资咨询机构的业务活动进行日常监管。 二、负责对辖区内期货经纪公司的设立、变更 ...
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，务必在认真掌握其基本知识和有关法律法规的基础上，不断提高驾驭和正确运用证券手段的本领。”他在今年年初举办的省部级主要领导干部金融研究班上进一步强调，要学习 安排和组织好本单位干部的学习，也要负责督促辖区内上市公司、证券经营机构、证券投资咨询机构及其他中介服务组织搞好《证券法》的学习、宣传和落实工作， ...
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