。 3．文字描述与规则保持一致 第十六条略作文字调整， "…本所将依据《深圳证券交易所会员管理规则》等有关业务规则，采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等 以及新股认购、可转债转股、权证行权、非交易过户等，同时明确证券公司及投资者对交易经验的查询方式；三是规定风险揭示书签署及开通交易的详细流程， ...
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业务的交收。 1.2结算路径 上交所会员参与的大宗专场业务通过现有路径结算。 合格投资者可以指定本公司的结算参与人代理结算，也可以以自己名义结算。 第二章 结算账户的 完毕后，本公司在交收日日终，将交收结果发送结算参与人（或合格投资者）、证券托管人。 5、如发生交收违约，本公司将按有关规定对违约方进行 ...
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章债券募集说明书摘要第四章附则 第一章总则第一条为规范证券公司公开发行债券的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、 债券的，均视同自愿接受本期债券募集说明书对本其债券各项权利义务的约定。”“投资者认购本期债券视作同意债权代理协议”。“债券依法发行后，发行人经营与收益的变化 ...
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了"莞深高速公路收费收益权专项资产管理计划"（以下简称"莞深收益"）。经广发证券股份有限公司申请，本所自2005年12月29日起为"莞深收益"提供转让 500元，每增加2000万元月费增加100元，最高不超过2000元。转让佣金投资者证券公司不超过转让金额的3‰（双向收取）。其中：1.交易所转让经手费 ...
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1.1为规范股票、可转换公司债券及其他衍生品种(以下统称'股票及其衍生品种')上市行为,以及上市公司及其他相关义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者和发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称'《公司法》')、《中华人民共和国证券法》(以下简称'《证券法》')、《可转换公司 ...
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的要求与基金管理人、基金托管人订立证券投资基金基金契约(以下简称基金契约)。 三、基金契约当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则订立基金契约 ％；说明股票、债券投资分别在基金资产中的拟占比例；说明选择不同证券构成投资组合所依据的原则。(五)投资限制说明依照《暂行办法》、基金契约 ...
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本办法中的互联网是指因特网或其他类似技术形式的通用性公共计算机通信网络，不包括证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络 公正和诚实信用、安全高效的原则。 第二章业务规范第六条在证券公司合法营业场所依法开户的投资者，经本人申请办理相关手续后，方能进行网上委托。证券 ...
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复印件；3、经办人有效身份证明文件及复印件；4、商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件或者上市公司出具的持股证明； ；4、国家法律、法规以及中国证监会规定的其他情形。三、投资者开立证券账户后，本公司根据投资者合法持有上市公司A股股份的证明文件，按照股份登记的有关 ...
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合格投资者持有单个上市公司挂牌交易Ａ股数额不得高于该公司总股本的１０％，所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易Ａ股数额合计不得高于该公司总股本的２０％。第七条 上市公司挂牌交易Ａ股数额超过限定比例的，本所将向其委托的证券公司及托管人发出通知，合格投资者自接到减持通知之日起的五个交易日内予以平仓，以满足 ...
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保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”“投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”十 次发行各方当事人和发行时间安排第八节附录和备查文件第四章附则公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号至可转换公司债券募集说明书（2003 ...
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