试点办法第一章 总 则第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》及相关法律 违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查； （三）已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务； （四）已经 ...
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上市公司股东持股变动报告书第一章总 则第一条为规范上市公司股东持股变动活动中的信息披露行为，保护投资者合法权益，维护证券市场的正常秩序，根据《证券法》、《 控制权前，是否对受让人的主体资格、资信情况、受让意图等已进行合理调查和了解，说明相关调查情况；（三）出让人或者划出方及其实际控制人是否存在未清偿其 ...
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上市公司及相关各方的信息披露行为，维护证券市场信息披露秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》及其他法律、行政法规，制定本办法。关联法规： 义务人、保荐人和证券服务机构应当及时作出回复，并主动配合中国证监会的调查。第六十条上市公司董事、监事、高级管理人员如没有充分证据表明其勤勉尽责的，应当 ...
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其他材料。第十三条 中国证监会派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。第十 规则和从事期货业务机构的规章制度；(三)恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；(四)自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到 ...
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情况授权中国证监会有关派出机构、证券交易所对重大变更事项涉及的事项进行调查。 十、重大变更事项涉及基金管理公司法人许可证变更的，按有关规定向中国证监会申请办理 )申请报告主要内容包括重大变更事项的内容、目的，对公司的合法权益和基金持有人等利益相关人的合法权益构成的影响等。申请报告应当由有关当事人签字、 ...
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在证券交易所网站上予以公布。第十五条独立财务顾问应当就上市公司回购股份事宜进行尽职调查，出具独立财务顾问报告，并在股东大会召开5日前在中国证监会指定 )公司回购股份是否已按照本办法的规定履行相关的信息披露义务；(四)公司回购股份的资金来源是否合法合规；(五)其他应说明的事项。第二十三条中国证监会自受理 ...
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先经合法、独立的评估机构评估，参照评估价值确定折股价或底价，并合法、合理地评估、认定回收资产的公允价值。政策性债转股项目，按照国家国有资产评估项目备案 内容。公司要按规定，逐月向财政部报告资产处置进度。第三十六条公司应建立资产处置尽职调查和事后检查制度，定期或不定期地对办事处资产处置进行审计。公司审计 ...
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出口行为和因不正当低价出口并危害对外贸易秩序的行为进行处罚。第六条 被调查人有合法证据证明自己的低价出口行为系因处理鲜活商品、季节性商品、积压商品、因 有关地方商务主管部门、贸促会地方分会以及行业中介组织、商业银行、进出口银行、出口信用保险公司等单位。关联法规：国务院部委规章（1）条第三十七条 被调查 ...
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月起在涉及中国港口的国际班轮航线上同时按照相同标准收取码头作业费的行为。调查机关认为，依照《中华人民共和国国际海运条例》的有关规定和我国加入的联合国《 中国对外贸易经济合作企业协会提出的中国货主不支付码头作业费，班轮公司扣发提单和货物的问题，调查机关认为，如存在上述事实，属于运输合同的成立或者履行问题 ...
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对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产 和资金账户。第五章 监管措施和法律责任第五十七条 证券公司因涉嫌违法违规被中国证监会调查的，中国证监会暂不受理其客户资产管理业务资格申请、集合资产 ...
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