四十六条 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。任何人不得非法汇集 和资金账户。第五章 监管措施和法律责任第五十七条 证券公司因涉嫌违法违规被中国证监会调查的，中国证监会暂不受理其客户资产管理业务资格申请、集合资产 ...
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职责的履行作出明确规定。第四十一条 董事长应当加强与股东及其他董事的沟通，注重公司的发展目标、长远规划，不得越权干预经营管理活动。第四十二条 董事长 董事会在审议重大关联交易事项时，可以聘请中介机构就重大关联交易的公允性和合法性出具意见。第八十二条 公司董事会就关联交易事项进行表决时，有利害关系的董事 ...
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还款能力可靠。４．资产负债率比较合理。５．有限责任公司和股份有限公司对外股本权益性投资累计额未超过其净资产总额的５０％。６．如为保证贷款，则必须由资信 的有关证明文件；（７）银行需要的其他有关资料。２．贷款调查。银行受理借款人申请后，须对借款人的信用等级以及借款的合法性、安全性、赢利性等情况进行调查， ...
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公司贯彻执行有关法律、行政法规和规章制度的情况；(二)检查公司财务情况，验证公司财务会计报告的真实性、合法性；(三)检查公司的经营效益、利润分配、资产运营情况 董事、经营班子成员作出说明；(五)向财政、工商、税务、审计、海关等有关部门和银行调查了解公司的财务状况、经营管理、资本变动等情况；(六)召集 ...
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及与公司经营管理活动有关的其他资料，验证公司财务会计报表的真实性、合法性，对全资子企业和控股企业可以延伸检查；（三）检查公司的经营效益、利润分配、国有资产 财政、工商、税务、审计、海关等有关部门和银行调查了解公司的财务状况和经营管理情况。第九条监事会每次对公司进行检查结束后，应当及时作出检查报告。检查 ...
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人数的三分之二以上。6、股东或合伙人名册及合法性证明文件（1）法人股东的营业执照复印件。通过营业执照复印件应了解：该股东企业建立时间，法定代表人与其他股东企业和 人员的谈话；三是对申报材料进行逐项核实。1、听取筹建公司的汇报（1）要求筹建负责人对筹建工作等情况进行简要介绍。（2）了解股东情况，主要包括 ...
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。为得到工商行政管理部门和海关对于商标侵权行为的行政处罚，在中国的外国公司的独资分支机构、包括外国人的合资企业和在中国的被许可人将被允许代表外国商标权利所 应自扣留货物之日起十个工作日内开始对涉嫌侵权的被扣留货物的合法性进行调查。尤其是，海关应在尽可能的情况下对嫌疑货物和合法货物进行比较，检查嫌疑货物 ...
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开展特定资产管理业务，应当设立专门的业务部门或者设立专门的子公司。基金管理公司的子公司开展特定资产管理业务，也应当符合前款规定的条件。第十一条 为单一 目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，并就资金和证券资产来源的合法性做特别说明和书面承诺。资产委托人从事资产委托，应当主动了解所投资品种的 ...
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的总量。单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20%；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多客户特定 、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，并就资金和证券资产来源的合法性做特别说明和书面承诺。资产委托人从事资产委托，应当主动了解所投资品种的 ...
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法规；承担行政复议、行政应诉等工作；承担政策法规的咨询和宣传；承担局机关有关规范性文件的合法性审核；监督检查国土资源法律法规执行情况；拟订国土资源 地质勘查行业、地质勘查资质和地质资料、地质勘查成果，统一管理全市公益性地质调查；审查探矿权设置有关要件，配合调处探矿权属争议、纠纷。监督防止地下水过量开采 ...
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