联邦贸易委员会在对所有利害关系人作出调查，召开听证会之后，如发现大批量购买的潜在客户极少，基于商品数额而提供价格差别，可能造成歧视或促进某一商业行业的 第十条从本法通过起两年后，如果从事商业活动的公共承运人的董事会成员、总经理、经理、或采购员、推销员或某一特定交易的代理人，同时兼任其他公司、商行、合伙 ...
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设立的，专门经营或兼营证券业务的机构及其相关业务的组织。第三条中国人民银行深圳经济特区分行是深圳证券经营机构和组织的主管机关、证券经营机构和组织须接受主管 十条证券经营机构以及从业人员必须遵纪守法、讲究职业道德，按公开、公平、公正的原则为客户服务，不得有下列行为：一、以职务所知的消息从事证券买卖；二、 ...
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关系，经交通部洽商财政部后核准者，除董事长、经理人不得互相兼任外，得担任所投资银行之董事、监察人(监事)或银行以外其它机构之负责人。 一四有事实证明从事或 邮政公司申请迁移或裁撤办理储金汇兑业务之邮局时，应述明理由及对原有客户权利义务之处理或其它替代服务方式，事先报交通部及财政部备查。 第17条 中华 ...
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号；２．买方名称及地址（英文大写），买方代码（新客户除外）；在ｌ／ｃ支付条件下，还必须注明买方银行的名称及地址（英文大写）；３．申请额度（支付条件、 内部核赔权限：主管正、副处长３０万（含３０万）美元以下；部门正、副总经理１００万（含１００万）美元以下；１００万美元以上的赔案须报总公司总经理室批准。二 ...
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负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害寿险公司利益的行为并监督执行。经理层负责制定内部控制政策，对内部控制体系的健全性、合理性与有效性进行监测和 ；妥善保管现金、有价证券、空白凭证、密押、印鉴、固定资产等，定期核对现金和银行存款账户，定期盘点，确保各项资产的安全和完整。(六)负债管理。建立完善的 ...
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是否受过中国证监会、中国银│┃┃监会、中国保监会、中国人民│┃┃银行等机构的处罚？如受过，│┃┃请注明处罚时间、原因及内│┃┃容 客户资产的行为； │否□┃┃经营情况│(二)将客户交易结算资金质押给银行的行为； │如有，请详┃┃│(三)帐外经营的行为； │细说明。┃┃│(四)协助具有实际控制权的自然人 ...
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投资公司的交易余额时，与其构成集团客户的法人或其他组织与该信托投资公司的交易应当合并计算。关联方是指依据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》 从业员工报告期内职工人数、平均年龄、学历分布比率、岗位分布(如研发人员、信托经理人员、营销人员、财务人员、其他等)(四)风险管理1、风险控制状况(风险管理 ...
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．上市后存管第三节委托买卖一、开设资金帐户１．经纪商开户２．直接在银行开户二、经纪服务制度１．上海证券交易所的指定交易制度２．深圳证券交易所的托管券商 的人员管理一、员工的要求与聘用二、经理人员的选择三、员工的培训第四节证券营业部的财务管理一、自有资金管理二、客户资金管理三、固定资产管理四、损益管理第 ...
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机构营业许可证》副本复印件。第二十三条证券公司申请聘任或变更证券营业部的正、副经理，应向该证券营业部所在地中国证监会派出机构提交下列材料：（一）申请报告；（ 证券从业资格的业务人员不少于三人；（三）资金存取采取证券公司与商业银行间客户交易结算资金银证转帐方式进行。第三十一条证券公司申请设立证券服务部 ...
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号；２．买方名称及地址（英文大写），买方代码（新客户除外）；在Ｌ／Ｃ支付条件下，还必须注明买方银行的名称及地址（英文大写）；３．申请额度（支付条件、 内部核赔权限：主管正、副处长３０万（含３０万）美元以下；部门正、副总经理１００万（含１００万）美元以下；１００万美元以上的赔案须报总公司总经理室批准。二 ...
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