法律、行政法规、部门规章、规范性文件，以及本所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）》 但未在规定期限内改正的；（四）财务会计报告存在重要的差错或者虚假记载，公司改正后涉及对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损或者造成其他 ...
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“《管理规则》”)、深圳证券交易所(以下简称“本所”)《创业板上市公司规范运作指引》等相关规定。 二、上市公司应当根据其发展战略，按照《管理规则》及其他 内容：追加承诺董事、监事和高级管理人员持股情况；追加承诺的主要内容；上市公司董事会对承诺执行情况的跟踪措施等。 九、保荐机构及其保荐代表人应当重点 ...
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年三月四日 上海证券交易所上市公司关联交易实施指引 第一章总则第一条为规范上市公司关联交易行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和全体股东的合法权益 报告。盈利预测报告应当经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审核。公司无法提供盈利预测报告的，应当说明原因，在关联交易公告中作出风险提示， ...
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二十八日附件：深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引第一章总则第一条为进一步完善中小企业板块上市公司治理，充分发挥董事在公司规范运作中的作用，保护投资者特别 应在董事会会议记录中作出记载。第三节信息披露第十六条董事应当保证公司信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， ...
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、自治区、直辖市及计划单列市证管办（证监会）：为维护证券市场的健康发展，适应上市公司规范运作的实际需要，根据《中华人民共和国公司法》、《国务院关于原有有限责任公司 公司应当在本通知发出后的第一次股东年会上，对其公司章程作出相应修改。上市公司章程指引目录第一章总则第二章经营宗旨和范围第三章股份第一节股份 ...
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第一章总则第一条为规范上市公司关联交易行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和全体股东的合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票 的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。第六十条本指引所指上市公司关联董事，系指具有下列情形之一的董事：（一）为交易对方；（二 ...
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上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》等相关业务规则，本所制定了《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，现予以发布。特此通知深圳证券交易所 投资决策产生重大影响的事项披露情况。第十六条 保荐人、保荐代表人保荐的上市公司规范运作水平方面主要包括： （一）是否存在大股东、实际控制人或其他 ...
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误导和虚假陈述行为。四、学习、贯彻有关法规，采取必要可行的措施，提高上市公司规范运作的水平（一）认真学习、贯彻《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的 证券业的法规的调整与修改非常频繁，香港联交所每年都要修订其《上市规则》，并不断公布各种指引、声明等，这是由证券市场国际化的特点所决定的。我们 ...
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了解“两法”和《意见》要求，强化法制意识、诚信意识、自律意识，规范其执业行为，推动上市公司规范运作；二是通过讲座或研讨、新闻媒体专栏等形式多样的方式向 环节，堵塞漏洞，提高防范风险能力。6、规范上市公司董事、监事和高管人员行为。按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》的要求，证监局有计划地组织开展上市 ...
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人、个别股东或者特定董事提名人的交易或者债权债务往来事项审慎决策，关联董事应根据上市规则的规定回避表决。 第十八条未经股东大会同意，董事不得利用职务便利为本人 十天的时间到上市公司现场了解公司的日常经营、财务管理和其他规范运作情况。 第五章违规行为的处理 第三十六条董事存在未根据本指引规定善尽职守情形 ...
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