委员会颁布根据2012年4月11日中国证券监督管理委员会公告〔2012〕7号《关于修改关于证券公司风险资本准备计算标准的规定的决定》修订）一、基准计算标准 且发行尚未结束的，应当分别计算各项承销业务风险资本准备。在报送月报时，证券公司应当按照当月某一时点计算的风险资本准备最大额填报月末承销业务风险资本 ...
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行为行政责任认定规则》社会公众意见、建议采纳情况的说明（略） 中国证券监督管理委员会二○一一年四月二十九日附件一： 信息披露违法行为行政责任认定规则 第一章 负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任 ...
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公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年十月十二日附件一：关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定《证券投资基金销售管理办法》（证监会令 对于监管部门而言，减少监管部门在审核方面的过度裁量，增加监管部门在标准明晰情况下的监督职能；对于监管对象而言，减少监管对象因标准不明而发生的“误撞线”， ...
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一家创业板发行人的保荐工作。在保荐代表人具体负责推荐的创业板发行人股票发行前，中国证监会暂不受理由该保荐代表人负责推荐的其他创业板发行人的股票发行申请。 三 中最近一期会计数据的有效期（报送日至到期日）应不少于3个月。 本公告自2009年7月20日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年七月二十日...
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贯彻落实《决定》的精神，做好有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作，现就有关事项公告如下：一、对于《决定》中取消的“外国证券类机构驻华 提交《外国证券类机构驻华代表机构地址变更备案书》，格式见附件。 中国证券监督管理委员会二○一一年二月十六日外国证券类机构驻华代表机构地址变更备案书 代表机构名称 ...
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基金有关事项的规定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一○年三月十五日 中国证券监督管理委员会关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的 减。各期货交易所应在本规定施行之日起7个工作日内将上述资金划至中国期货保证金监控中心开设的保障基金专用账户。二、从2010年起，各期货 ...
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现公布《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会二〇一〇年三月十九日 关于进一步做好创业板推荐工作的指引 一、为 七）一般性服务业；（八）国家产业政策明确抑制的产能过剩和重复建设的行业。中国证监会对保荐机构的论证过程是否科学、依据是否充分、结论是否合理履行专家评议程序 ...
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应统一认识，周密安排，主动配合，推动改革措施稳步实施，取得实效。 中国证券监督管理委员会二○一二年四月二十八日附件： 关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见根据 询价，或要求未提供盈利预测的发行人补充提供经会计师事务所审核的盈利预测报告并公告，并在盈利预测公告后重新询价。属于发审会后发生重大事项的， ...
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保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定，制订本准则。 第二条凡根据《公司法》 会计数据的，应同时披露调整前后的数据。 (二)应按照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号--非经常性损益》的要求，确定和计算非经常性损益。 ...
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证券活动。4. 检查期间对应当报告的事项拒不报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报，情节严重。5. 未在规定时间内、按规定 相应的法律责任。申请机构名称 资格证书号 填 表 日 期 （单位盖章） 中国证券监督管理委员会制 证券投资咨询机构2010年度检查申请表目录一、基本情况1 公司基本信息2 ...
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