之日起六个月内足额缴付出资或提供约定的合作条件，选举董事会、聘任高级管理人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照。第十五条外资参股证券公司的 、简历，主要业务人员的名单、证券从业资格证书复印件；（五）内部控制制度文本；（六）营业场所和交易设施情况说明书。第十六条中国证监会依照有关法律、行政 ...
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聘任。发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。发审委设会议召集人5名。第七条发审委 日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员，并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员 ...
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中文译本；其中“营业执照”或“开业证明”必须经所在国或地区认可的公证机构公证，或者经中国驻该国或该地区大使馆或领事馆认证。第七条申请者应当将申请文件提交拟设 公民担任一般工作人员，应符合中华人民共和国的有关法律、法规和规章。代表处应提交被雇用中国公民的名单、身份证明和简历，报所在地证监会派出机构备案。 ...
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公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国证监会认可的机构投资者。二、发行人及其保荐机构公告发行价格和发行市盈率时， 意见书。十三、参与询价配售工作的保荐机构、会计师事务所、律师事务所及其相关工作人员应遵守法律法规和本通知的规定，诚实守信，勤勉尽责。询价对象的报价 ...
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业务人员、电脑技术人员的名单、简历及资格证书；（六）有关部门出具的证券营业部营业场所消防、安全合格的证明文件；（七）中国证监会要求提交的其他材料。第 （二）证券营业部经理任职资格申请表；（三）身份证复印件；（四）《证券业从业人员资格证书》、学历证明及专业技术职务资格证书；（五）证券营业部《证券经营机构 ...
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转换公司债券持有人的名单和持有量； （四）担保人发生重大变化的情况； （五）发行人的负债情况及资信变化情况； （六）中国证监会规定的其他内容 实现数未达到盈利预测80%的 ,如无合理解释, 上述人员应当在指定报刊公开道歉；未达到盈利预测50%的,中国证监会对发行人给予公开批评；发行人发行可转换公司债券 ...
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不齐备的，书面通知申请人，说明理由。（二）中国证监会对正式受理的筹建申请材料进行初审，并参照基金从业人员资格管理的有关规定对筹备组成员进行适当形式的考核 对基金管理公司筹备组的授权等。（五）筹备组成员情况主要内容包括：筹备组成员名单、简历、身份证复印件、学历与学位证明复印件、最近３年遵规守法情况、以及 ...
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做好有关后续监管和衔接工作，防止出现管理脱节。如有重大情况，要及时报告中国证监会。附件：中国证监会第二批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接 更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员后，应将上述人员的名单、身份证明和简历告知证监会和代表处所在地的证监会派出机构１５外国证券类机构驻华代表处雇用 ...
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有效执行，风险控制指标符合有关规定；（五）按照本办法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。“个人投资者作为 主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定，中国证监会可以责令其整改，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、重点关注、出示 ...
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和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议。证券公司负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。第一百三十五条证券公司应当为监督检查部门配备足够的 人员履行职责提供必要的条件。证券公司监督检查部门人员名单应向证券公司注册地的中国证监会派出机构备案。第一百三十六条证券公司监督检查部门应加强对内部控制 ...
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