由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。第二十三条机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的， 规定。第二十九条本办法自2003年2月1日起施行。1995年发布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》同时废止。关联法规：国务院部委规章（1）条...
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上午9：30至11：30) 中国保监会二○○五年五月二十日 附件：保险代理从业人员资格考试大纲一、保险基础知识(一)风险与风险管理1．风险概述风险的含义； 机构的经营规则保险代理机构的经营范围；保险代理机构的经营规则；保险代理机构业务人员的行为守则。5．保险代理机构的监督非现场检查；现场检查。6．法律 ...
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原理与实务”一科的考生，在该科考试成绩有效期内，如果通过“保险经纪实务”考试可以申请保险经纪从业人员资格证书；如果通过“保险公估实务”考试可以申请保险公估从业 ；保险公司的偿付能力；再保险安排；保险公司的资金运用；对保险公司及其工作人员行为的限制。5．保险业的监督管理对保险公司的监督检查；对保险公司的 ...
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基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构：《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》已经中国证监会核准，现予发布，自2003年 年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表 ...
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知识、基本理论、主要法规和职业道德规定。本部分适用对象为所有参加证券业从业人员资格考试的从业人员。带＊的内容暂不作要求。第一章证券市场概述第一节证券与 ２．设立条件３．设立程序二、股份有限公司的发起人１．发起人概述２．发起人的资格３．发起人的法律地位三、股份有限公司的章程１．章程概述２．章程的内容３ ...
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在北京市举办的证券投资基金培训班结业考试。（二）《暂行办法》发布后通过中国证监会组织的基金从业人员资格考试，并在各基金管理公司、基金托管部任职的现有工作人员，可 至6月15日。四、对提供虚假申请材料的个人，中国证监会在三年内不受理其资格申请，并对其本人和所在单位按有关规定给予处罚。2001年6月6日...
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的时间和质量，严禁通过各种不正当的手段提高及格率，对考试中舞弊考生一律不得录用。 二00六年十一月九日 附件：保险代理从业人员资格考试报名表编号：□□□□至□□□□□□ (年 次) 姓名 性别 出生日期 民族 照 片 身份证件名称号码 学历 毕业学校 通讯地址 报名方式 个人 集体(注明拟属保险公司 ...
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五章检查和调查第六章罚则第七章附则 第一章总则第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。 关联法规： ，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交 ...
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机构期货监管职责的通知》(证监期货字[2000]11号)的要求，现就颁发《期货从业人员资格证书》的有关事宜通知如下：一、本次颁发证书的范围是按照《期货业从业人员 该人员无市场违规行为后，应代办领证事宜。 四、《期货从业人员资格证书》仅表明持证人具备《期货交易管理暂行条例》规定的期货相关知识及专业素质， ...
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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）、《证券从业人员资格管理暂行规定》（以下简称《规定》），中国证监会将于４月下旬组织 证券业务（证券监管部门、证券经营机构、证券交易所）的工作经历；有证券相关业务资格的会计师、律师事务所的工作经历；上市公司董事会秘书岗位、证券部的工作经历；专业 ...
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