人员的签字根据年报编报规则，保险公司总经理、财务负责人、精算责任人和合规负责人应当在年度偿付能力报告上签字，若上述高管人员离职或任职资格尚未获得保监会批准 作为2007年及以后各年动态偿付能力测试的必测不利情景。（二）寿险公司应当聘请外部独立机构对年度偿付能力报告中的动态偿付能力测试部分进行审核，出具 ...
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公司新任的董事、监事、高级管理人员依法应当取得行业主管部门任职资格的，应当在取得任职资格后方能就任。三、建立健全内部控制制度，强化对内控制度的 独立董事进行实地考察，上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）进场审计前向 ...
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，不得充任业务人员，并由同业公会撤销其业务人员登录。 第15条 证券投资顾问事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人应以善良管理人之注意义务 或电视媒体，未列合理研判分析依据，对不特定人就个别有价证券之产业或公司财务、业务信息提供分析意见，或就个别有价证券之买卖进行推介。 十二、对 ...
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149号)454政策性银行、国有独资商业银行和股份制商业银行会计部门总经理、信贷部门总经理，国有独资商业银行支行以下(不含支行)第一负责人任职资格备案《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》(中国人民银行令(2000)第1号)455金融机构部分中间业务备案《商业银行中间业务暂行规定》(中国人民银行令 ...
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债发行审批保监会409 专属自保组织和相互保险组织设立、合并、保监会分立、变更、解散审批境内保险和非保险机构在境外设立(投资入410 股、收购) 保证金审批保监会427 保险公司总公司精算部门、财务会计部门、保监会资金运用部门主要负责人任职资格核准428 保险公司高级管理人员任职资格核准保监会及其派出 ...
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经理人、部门主管应具备领导及有效辅佐经营申报公司之能力，并应具备下列资格之一： 一、符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定证券投资分析人员资格， 三、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具证券、期货、金融、保险行政或管理工作经验四年以上，曾担任荐任八职等以上或同等职务，成绩 ...
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、信贷管理制度、财务管理制度和内部风险防范制度，把好基础制度管理关。（二）在审核小额贷款公司开业申请材料时，要严格审核高管任职资格，拟任小额贷款 管理人员及财务部门负责人进行集体谈话，重点就经营范围、禁止从事的经营行为以及相关法律责任开展教育培训，并组织对拟任董事、监事及高级管理人员进行任职资格考试。 ...
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足。 第8条 经营证券投资信托事业，发起人应有符合下列资格条件之基金管理机构、银行、保险公司、证券商或金融控股公司，其所认股份，合计不得少于第一次发行股份之百分之 、监察人之声明书。 六、负责人及部门主管无本法第七十八条第三项规定情事之声明书。 七、最近期经会计师查核签证之财务报告。 八、经营证券投资 ...
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存管资格认定 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 证监会、银监会 123 境内非保险机构在境外设立（投资入股、收购）保险机构（含保险公司 决定》（国务院令第412号） 保监会 126 保险公司总公司精算部门、财务会计部门、资金运用部门主要负责人任职资格核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定 ...
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的考察、任免以及选拔、聘用、委派、培训、考核等管理工作。??第二章任职资格?第四条担任财务总监必须具备如下条件：?（一）熟悉并自觉贯彻、执行国家有关法律、 社会经济秩序的行为，被判处刑罚，执行期满未逾５年；?（二）担任企业财务负责人，并对企业因经营管理不善而破产清算负有个人责任，自企业破产清算完结之日 ...
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