本指引。 第二条 本指引适用于深圳证券交易所(以下简称“本所”)主板上市公司(不含中小企业板块上市公司)及其控股子公司的衍生品投资及信息披露监管。 第三条 本指引所 不限于衍生品的种类、数量、金额、合约期限、履约担保、交易杠杆倍数、流动性安排、清算交收原则、支付方式等。如拟投资的衍生品属于场外签署的非 ...
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。 (2)《实施办法》第五条所称“交易”是指： a. 股票的买入或卖出； b. 不包括可转债转股、权证行权、ETF申赎，但包括其转换后所得股票卖 上签字或签章。 3．对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书，但应当在风险揭示书上载明原因及具体签署 ...
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安排，在2007年9月28日前完成柜面交易系统休眠账户另库存放、单独管理工作。要按照证监会关于客户交易结算资金第三方存管的要求，将休眠资金账户中的 不合格账户的具体要求及时间安排向投资者公告，并采取多种方式主动提示投资者，要求不合格账户持有人按照证券公司不合格账户分类规范的相关规定及时办理账户规范或 ...
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落实整改措施，注重制度建设，务求实效，防止形式主义和走过场。(三)各上市公司要将工作安排、工作进展以及遇到的问题和困难及时与当地证监局和证券交易所进行沟通，并 ；6.监事会近3年是否有对董事会决议否决的情况，是否发现并纠正了公司财务报告的不实之处，是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为； ...
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。人民银行各级机构一定要高度重视、认真做好。重新登记工作总的要求是，公开公正、严格条件，规范运作、不留隐患。人民银行各级机构一定要按照国务院的有关规定和 反映的问题予以妥善处理（公告的具体内容见附件）。三、重新登记的工作安排信托投资公司重新登记工作于本通知下发之日起开始进行。符合条件的信托投资公司在 ...
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以上人员，须报集团公司人事部，由人事部报党组审批。第十条商调人员，无论原职级如何，调入后一般不安排相应职务，规定三个月的试用期，试用期满再行根据工作需要 用房，具体问题按中国人民保险（集团）公司《关于调离辞职等人员现有住房管理的暂行规定》执行。第二十三条凡属组织安排工作调动的，不适用于上述条件。第二十 ...
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任职资格论文答辩申请表》交人事部门登记，并按规定提交论文，由人事部门审核后负责安排答辩时间。（２）人事部门负责审核拟参加论文答辩人员填写的《申报高级职务 兼任专业技术职务的行政领导，若被考核为“优秀”或“不称职”，最终考核结果应报上一级公司人事部门备案。考核工作结束后，各单位要将考核材料及时归入个人 ...
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该投资者的确权工作，并在初始登记时将投资者股份托管至其深市证券账户使用信息所指定的交易单元所对应的托管单元。证券公司不确认的不需要反馈。 吸收合并跨市场换股业务流程 阶段 业务及时间要求 负责部门 停复牌 安排 获得中国证监会核准批文(2009年12月9日) 刊登获得中国证监会核准批文、换股吸收合并 ...
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在身份查询系统中存在，投资者姓名与该身份证号在身份查询系统中对应的姓名比对不一致，但该身份证号在身份查询系统有对应的曾用名与投资者姓名比对一致；二 联系投资者、复查投资者身份信息、手工填报复查处理结果等复查工作为重点，12月7日报送本公司的表2数据尽量安排通过手工方式予以填报，涉及的少量系统开发工作可 ...
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在身份查询系统中存在，投资者姓名与该身份证号在身份查询系统中对应的姓名比对不一致，但该身份证号在身份查询系统有对应的曾用名与投资者姓名比对一致；二 联系投资者、复查投资者身份信息、手工填报复查处理结果等复查工作为重点，12月7日报送本公司的表2数据尽量安排通过手工方式予以填报，涉及的少量系统开发工作可 ...
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