5．上市推荐人向本所提交的资格证书，包括：①会员资格证书；②中国证监会颁发的承销资格证书；③本所颁发的上市推荐资格证书；④负责推荐工作主要业务人员的简历；⑤最近一 批准后，签发上市通知书。发行人应于上市前五个交易日与本所签订可转换公司债券上市协议，并报中国证监会备案。第十六条在本所上市的可转换公司债券 ...
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发行可转换公司债券的批文；3.报送中国证监会全套复审材料；4.上市推荐书；5.上市推荐人向本所提交的资格证明，包括：①会员资格证书；②中国证监会颁发的承销资格证书 批准后，签发上市通知书。发行人应于上市前五个交易日与本所签订可转换公司债券上市协议，并报中国证监会备案。第十六条在本所上市的可转换公司债券 ...
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有关的文件6-1主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议6-2订立的与本期债券相关的重要合同6-3发行人公司章程和营业执照复印件6-4主承销商、其他 发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。''投资者若对本期债券募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或 ...
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十九条 债权代理人应当恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，严格遵守代理协议的约定，并履行下列义务：(一)当出现未能及时偿付本息及其他可能影响债券持有人 偿付及与之相关的其他事务。第六章 法律责任第五十二条 证券公司债券的发行、承销、转让以及信息披露行为，应当遵守《公司法》、《证券法》的有关 ...
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四十九条债权代理人应当恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，严格遵守代理协议的约定，并履行下列义务：(一)当出现未能及时偿付本息及其他可能影响债券持有人 偿付及与之相关的其他事务。第六章法律责任第五十二条证券公司债券的发行、承销、转让以及信息披露行为，应当遵守《公司法》、《证券法》的有关规定 ...
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3% 4% 5% 10% 3. 承销业务风险资本准备 27 其中：再融资项目股票承销业务规模 28 12% 18% 24% 30% 60% ipo项目股票承销业务规模 29 6% 9% 12% 15% 30% 公司债券承销业务规模注4 30 3.2% 4.8% 6.4% 8% 16% 政府债券承销 ...
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3% 4% 5% 10% 3. 承销业务风险资本准备 27 其中：再融资项目股票承销业务规模 28 12% 18% 24% 30% 60% ipo项目股票承销业务规模 29 6% 9% 12% 15% 30% 公司债券承销业务规模注4 30 3.2% 4.8% 6.4% 8% 16% 政府债券承销 ...
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3% 4% 5% 10% 3. 承销业务风险资本准备 27 其中：再融资项目股票承销业务规模 28 12% 18% 24% 30% 60% IPO项目股票承销业务规模 29 6% 9% 12% 15% 30% 公司债券承销业务规模注4 30 3.2% 4.8% 6.4% 8% 16% 政府债券承销 ...
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受托管理人；（九）发行方式与发行对象；（十）承销方式；（十一）发行费用概算。第七条发行人应披露公司债券上市的地点和时间安排，并针对不同的发行方式，披露 其净资产额的比例；（六）偿债能力分析。第十九条提供保证担保的，应披露债券担保协议或担保函的主要内容，至少包括下列事项：（一）担保金额；（二）担保期限； ...
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存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况,是否存在其他损害公司利益的重大关联交易。 （九）发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减 债券应以现金认购。第三十三条 承销期满后,尚未售出的可转换公司债券按照承销协议约定的包销或代销方式分别处理。第三十四条 采用代销方式时,超过募集 ...
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