总经理工作，忠实履行职责。第二十三条基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核。第二 的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。基金管理公司违反本办法的规定，决定代为履行高级管理人员职务人员的，责令改正； ...
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机构被撤销、转让的。第十七条取得任职资格后连续任职且无不良记录，拟在本公司内部担任同级职务的，可免于重新申请任职资格，但须依据本办法第十五条向中国 负责人申请任职资格出具虚假鉴定或者推荐意见的，责令整改，单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，六个月内暂不受理其业务申请，并暂停其部分业务资格。第 ...
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除外；（二）因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；（三）中国证监会规定的其他情形。 检查。 对资产托管机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其证券从业资格。 第六十三条 其他推广机构违反本 ...
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35│2161│应交税金│││───┴──┴───────────┴───┴──┴────────── 第三章 会计科目使用说明 １００１ 现金一、本科目核算公司的库存现金。公司内部各部门周转使用的备用金，在“其他应收款”科目核算，或单独设置“１００５备用金”科目 ...
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“2251货币兑换”科目。 二、会计科目使用说明1001现金一、本科目核算公司的库存现金。公司内部各部门周转使用的备用金，通过“其他应收款”科目核算，或单独设置“备用金” ，如院校经费、固定资产盘亏、固定资产清理净损失、债务重组损失、捐赠支出、罚款支出、非常损失等。二、发生营业外支出时，借记本科目，贷 ...
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股金，并对直接责任人、公司处以罚款。情节特别严重者，提交司法机关处理。第十条公司增资扩股时其发行范围仍须严格限于公司内部，不得增加公司外的非法人股东。 营业报告书、资产负债表、损益表、财务状况变动表和股息、红利分配方案备置和公布于公司办公场所，供股东查阅和监督。第十五条市经济体制改革委员会负责监督内部 ...
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规守法、稳健经营、高效服务的宗旨，加强内部管理，按照中国证监会颁发的《证券公司内部控制指引》的要求，建立健全的内部控制制度，自觉防范和化解经营风险。第 批评、通报批评、警告、没收非法所得，处以非法所得一倍以上、五倍以下的罚款，所设证券公司或分支机构由中国证监会予以撤销：（一）未经中国证监会批准设立证券 ...
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充分考虑相关抵押物的价值等情况，计算检查过程中发现的贷款本息损失，并经公司内部授权后于检查当期予以确认，提取特别呆账准备。特别呆账准备按照具体贷款项目进行 业务无直接关系的各项收入。包括固定资产盘盈、出售固定资产净收益、罚没收入、罚款收入、出纳长款收入、因债权人的特殊原因确实无法支付的应付款项等。营业 ...
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监事会成员中必须要有一定数量的职工代表参加。董事长与总经理原则上分设。四、公司内部职工股一律要在国家认可的证券托管机构集中托管。对违反国家规定发行的内部 负责。凡提供虚假文件的，没收违法所得，处以违法所得１倍以上５倍以下的罚款，并由有关主管部门依法责令该机构停业，吊销直接责任人员的资格证书。造成损失的 ...
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内部审计机构的意见并报市审计机关备案。股份制企业和设有董事会的集团（总）公司、直属公司内部审计机构的负责人，由董事会任免；不设董事会的集团（总）公司、 提供虚假审计结论，造成被审计单位经济损失的，应当承担赔偿责任，并可由监察部门处以一万元以上五万元以下罚款。第七章附则第二十五条集体所有制企业的内部审计 ...
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