。 第二十七条 人力资源控制。保险公司应当建立人力资源管理制度，规范岗位职责及岗位价值设定、招聘、薪酬、绩效考核、培训、晋级晋职、奖惩、劳动保护 处理结果; (六)对内控缺陷及主要风险拟采取的改进措施和风险应对方案; (七)对本公司内部控制健全性、合理性、有效性的评价结果，并根据监管部门的评价标准，得 ...
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租赁契约原件（租赁的，租赁期限需在3年以上）； 5.管理制度汇编； 6.安全培训机构专职管理人员基本情况汇总表、登记表，学历证书、职称证书、人事任免 、教材或音响制品等（初次认定机构不准备）； 10.相关部门核定的安全培训收费标准； 11.复审机构或现场复审人员认为应当提供的其他材料。 附表：http ...
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是应当具有把握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度的能力。保险公司应当通过定期和系统的教育培训提高合规人员的专业技能。董事会和高级管理 部门或者合规岗位和合规负责人向总经理、董事会审计委员会、董事会的报告路线。保险公司应当规定报告路线涉及的每个人员和机构的职责，明确报告人的报告内容、方式 ...
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的职业道德和业务素质，不得唆使、误导保险营销员进行违背诚信义务的活动。保险公司不得发布宣传保险营销员佣金或者手续费的广告，不得以购买保险产品作为成为保险营销员 保险新型产品的，应当对保险营销员进行专门培训。第四十七条保险公司应当建立健全保险营销员管理制度和保险营销员管理档案，及时、准确、完整地登记保险 ...
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本办法所称保险中介业务是指保险代理人、保险经纪人、保险公估机构在保险监督管理机构批准的经营范围内从事的保险销售、理赔等活动。 第三条 本办法所称 健全的培训管理制度和财务管理制度。 (三)社会培训机构需具有国家主管部门批准的培训资质并有一定的组织社会培训的经验，无不良从业记录。 第十三条 保险公司、 ...
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批准文件；（四）营业执照复印件；（五）公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明；（六）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明；（七） 保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。第十七条 中国证监会依法对保荐 ...
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文件； （四）营业执照复印件； （五）公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明； （六）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明； （七 代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。 第十七条 中国证监会依法对保荐 ...
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批准文件；（四）营业执照复印件；（五）公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明；（六）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明；（七） 保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。第十七条 中国证监会依法对保荐 ...
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证书》的保险营销人员从事保险营销活动。二、完善团队管理制度（一）公司应当明确被增员人员的标准、条件、培训方案、计划和业绩考核标准，不得仅以增员 签订委托代理协议的正式保险营销员，并且没有投诉、误导等不良记录。三、规范增员管理（一）不得夸大误导佣金收入或者手续费收入；（二）不得发布宣传保险营销人员佣金 ...
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违反国家法律、法规或者中国证监会有关规定；(二)公司法人治理结构、内部控制制度等公司组织管理上出现重大隐患；(三)公司出现重大财务风险；(四)中国证监会为维护期货市场 九)本人关于不具备本文件第四条第(三)款的情况声明；(十)培训合格证书或参加下一次培训的书面承诺；(十一)两位推荐人的期货、证券、基金 ...
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