事务所审计的最近一期财务报表；(四)负责客户资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；(五)客户资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券从业资格证书 独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。第五十条 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合 ...
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改造技术措施等项目。第三条为适应国民经济发展，进一步开拓和发展保险业务，需要设置和扩大相应的机构。我系统的固定资产投资，主要用于建没和购置营业办公用房、 资金的形成、分配、使用进行计划、核算、管理和监督。它是固定资产投资管理的重要环节。各级公司要加强领导，建立健全岗位责任制，管好用好建设资金，努力提高 ...
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根据“尊重历史，大体平衡，厉行节约，不宜过高”的原则，结合资产经营公司的实际情况，制定市级资产经营公司工资管理办法。 一、工资构成与核定 (一)各家资产经营 经营业绩考核办法》核定。 (五)资产经营公司根据上述要求并结合本公司岗位设置情况，制定本公司的工资方案，报市国资委主任会议审定后执行。 二、工资 ...
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法律法规和职业道德培训，并保留详细的培训档案。第七条 保险公司应当设置专门岗位，负责对保险代理业务进行日常管理，并且建立代理业务合规经营档案。保险公司 、被保险人、受益人保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益。第十五条 保险公司及其工作人员不得串通保险代理人、保险经纪人，挪用、截留和侵占保险费。第十 ...
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七条中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求 4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 ...
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管理能力评价指标与标准 评价指标序号评价标准1.客户资产保护1.01期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定1.02期货保证金的存放、出入金符合相关规定 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求4.02公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 ...
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信息化工作委员会的具体事宜。办公室原则上应设置在信息技术部门。第九条 各公司应设立首席信息官或指定公司高级管理人员作为信息化工作的直接责任人。直接责任人应 和决策，其任职条件应符合监管部门规定。第十条 各公司应建立组织结构合理、人员岗位分工明确的信息技术部门。信息技术部门负责信息化工作相关的规划、建设 ...
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分类结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。第四十五条 期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、期货保证金监控中心、中国 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 ...
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根据市场需要，按照信托目的、信托财产的种类或者对信托财产管理方式的不同设置信托业务品种。第十九条信托公司管理运用或处分信托财产时，可以依照信托文件的约定， 高效的决策、激励与约束机制。第四十四条信托公司应当按照职责分离的原则设立相应的工作岗位，保证公司对风险能够进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正， ...
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附件六），请一并遵照执行。五、专业技术职务岗位设置是专业技术人员管理工作的基础，也是评聘专业技术职务的关键，各级公司要在组织学习好《管理 报集团公司人事部备案。各专业子公司，各省、自治区、直辖市分公司，计划单列市分公司人事部门负责管理本单位机关及所管干部的专业技术档案，其他中级专业技术人员档案报省、 ...
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