，以备查阅。第十二条收购人董事会及其董事或者主要负责人，应当保证收购报告书内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其 人或其他组织成立不足一年或者是专为本次收购而设立的，则应当按照前述要求提供该公司的实际控制人或者控股公司的财务资料；（六）涉及收购资金来源的协议 ...
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，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式和途径取得上市公司控制权。收购人包括投资者及与其一致行动 聘请财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报派出机构，通知被收购公司，同时对要约收购报告书摘要作出提示性公告。收购人依照前款规定报送符合中国 ...
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发出收购要约。第四十二条收购人有下列情形之一的，可就具体豁免事项向中国证监会提出申请：(一)上市公司的实际控制人未发生变化，但股份在受同一实际 向证券登记结算机构申请办理股份过户登记手续。第五十四条收购人协议收购上市交易的股份，按照以下程序办理：(一)转让双方达成协议后，应当委托具有从事证券经纪业务 ...
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，也可以通过投资关系、协议及其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式和途径取得上市公司控制权。收购人包括投资者及与其一致行动的 聘请财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报证监局，通知被收购公司，同时对要约收购报告书摘要作出提示性公告。收购人依照前款规定报送符合中国 ...
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载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准，成为证券公司主要股东或者公司的实际控制人的，应当限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。”四 防止泄露内幕信息。3. 建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生。4. 建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员 ...
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加强证券公司董事、监事和股东、实际控制人对证券公司监管法规的了解，强化自律意识，完善证券公司治理结构，推动证券行业规范发展，受中国证监会机构监管部委托，中国证券业 月20日。（二）本次培训班采取网上报名方式。报名时请点击本通知下方的“培训班网上报名”。（三）已报名但因故不能参加者，请于2012年2月3 ...
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发生变化，是否符合《首发办法》的上述规定；在公司股权比较分散(例如有些中小企业)、没有实际控制人，或者因国有资产重组导致公司控股股东发生变更等情况下， 国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，比照前款规定执行，但是应当经国务院国有资产监督管理机构批准并提交相关 ...
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S*ST光明刊登相关公告披露，公司需对有关事项进行核实，申请股票停牌。3月20日S*ST光明发布《关于实际控制人拟变更的公告》显示，早在 就与伊春市国有资产管理委员会办公室签订了《协议书》，光明集团建设安装有限公司所持有的光明集团36.9%股权确认为国有产权，正在办理工商变更登记手续。光明集团及其实际 ...
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监管措施并报上市部，在诚信档案中记录对上市公司收购人、控股股东及实际控制人、财务顾问等专业机构的监管情况，并与上市部诚信档案系统进行链 核查及持续督导意见 3.监管谈话样本 4.监管警示函样本 附件1：通报地方政府的函 ×××（省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府）办公厅： 我局于××年××月××日 ...
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时，应按以下标准处理：一、如果发行人控股股东或实际控制人对股份公司管理层存在实质控制，使得上市公司的治理结构及其独立性受到影响，为保护股份公司及其他中小股东 资产负债率超过70％)或出现资不抵债，且最近一年的合并利润表反映该控股股东或实际控制人处于微利甚至亏损状态的，在审核工作中应掌握以下要求： 1． ...
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