全部归还。 三、请督促新疆宏源信托投资股份有限公司按照《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]14号)向我会报送改组后新 信托投资股份有限公司改组为证券公司的工作应在本批复下发后6个月内完成。 六、新疆宏源信托投资公司在改组过程中，应遵守有关上市公司信息披露的 ...
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2005年1月1日至2006年12月31日期间，已明令废止的规章58件，应予废止和自行失效的规章17件。现将这两部分共75件规章 向二级市场投资者配售新股有关问题的通知 证监发行字(2000)5号 2000年2月13日 4 关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知 证监机构字(2000)85号 ...
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于本月29日前将修改意见反馈中国证监会机构部。同时，为广泛吸收对证券公司治理与监管的意见，欢迎投资者和社会各界积极参与。联系电话：010-88061008传真： 办法（征求意见稿）第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的经营，促进证券公司的发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下 ...
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对象消失或者规章本身适用期已过，自行失效的证券类规章24件。现将这两部分共70件证券类规章的目录予以公布，停止执行。请转知各有关 处理证券期货违法规案件试行办法(证监发[1996]62号)38、关于加强股票发行市场监管工作的通知(证监发字[1996]130号)39、关于印发《申请公开发行股票公司报送 ...
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和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市 、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的 ...
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增资扩股和股权变更为落实行政许可公开透明原则，切实加强对证券公司股东的监管，推动证券公司完善治理结构，促进证券公司规范发展，根据《行政许可法》、《公司法》、 限的有限合伙企业须到期退出等。有限合伙企业入股的上市证券公司，还应当按规定对外进行信息披露。二十一、增资扩股和股权变更过程中，对于股东可能出现的 ...
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；掌握我国现行股票发行制度；掌握证券交易所的竞价方式；熟悉证券公司监管的核心财务指标；掌握证券公司业务范围；掌握宏观经济分析的基本指标；掌握财政政策、 原则；掌握客户资产管理业务中有关管理人员的法律责任。8、《关于进一步加强证券公司客户结算资金监管的通知》掌握证券公司及所属营业部挪用客户交易结算资金的 ...
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各证券公司：为加强对证券公司风险的监管，规范证券公司净资本的计算标准，我们制定了《证券公司净资本计算表》和《证券公司风险控制指标监管报表》，现予发布。同时，《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》(证监机构字[2000]223号)予以废止。 二○○六年七月二十日 附件： ...
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避免利益冲突，保护客户合法权益。第四条证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。第五 结果；（四）法律、行政法规规定的其他监管措施。第四十七条证券交易所、期货交易所应当对证券公司定向资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的 ...
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避免利益冲突，保护客户合法权益。第四条证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。 第 结果； （四）法律、行政法规规定的其他监管措施。第四十七条证券交易所、期货交易所应当对证券公司定向资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况 ...
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