为进一步加强证券公司风险监管，根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，我会制定了《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》，现予公告，自 起施行。 二○○八年六月二十四日 关于证券公司风险资本准备计算标准的规定 一、基准计算标准（一）证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3 ...
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十四条的规定。第十六条非金融企业入股证券公司的，还应当符合下列要求：（一）符合国家关于加强非金融企业投资金融机构监管的有关指导意见。（二）单个非金融企业实际控制证券 本规定第十八条、第十九条规定的要求。第四十五条本规定自公布之日起施行。本规定施行前，中国证监会有关证券公司股权管理的规定与本规定不一致的 ...
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。相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。证券公司申请撤销证券营业部，或者依法被责令撤销证券 。七、本规定自公布之日起施行。中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字[1999]123号）、《关于加强证券服务部管理若干问题的 ...
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。 二、原则同意拟组建公司名称为“重庆证券经纪有限公司”，但筹建期间不得以该名称对外开展业务。 三、同意重庆证券经纪有限公司(筹)注册资本金为1亿元。核准 人民共和国证券法》、《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构[1999]14号)等有关法律、法规和政策的规定，在六个月 ...
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，并在工商行政管理部门登记注册后方可使用。 四、请你们接此批复后，按照《中华人民共和国公司法》、《关于印发＜关于进一步加强证券公司监管的若干意见＞的 。 五、你们须聘请具有证券相关业务资格的律师事务所就证券经纪公司筹建及开业事项是否符合《公司法》、《证券法》及中国证监会的有关规定出具法律意见书。 六、 ...
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公司。 四、证券经纪公司的名称需经工商行政管理部门预先核准。 五、请你公司接此批复后，按照《中华人民共和国公司法》、《关于印发＜关于进一步加强证券 政策的要求，在三个月内完成证券经纪公司的筹建工作，确保资本金足额到位，并聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，召开股东会，选举产生董事会，选举 ...
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的证券账户内，但依据法律、行政法规和中国证监会的规定，证券记录在名义持有人证券账户内的，从其规定。 证券登记结算机构为依法履行职责，可以要求名义持有人 收的结算账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，其证券交收账户包括自营证券交收账户和客户证券交收账户。 结算参与人资金交收 ...
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部门的确认报告。根据国家关于财政国债中介机构清理整顿的规定，长春市财政局不得再持有证券经纪公司的股份，你公司不得再设立专门经营国债业务的营业机构。 三、证券经纪 的名称需经工商行政管理部门预先核准。 四、请你们接此批复后，按照《公司法》、《证券法》、《关于印发＜关于进一步加强证券公司监管的若干意见＞的 ...
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条证券公司可向中国证监会申请设立经营证券经纪业务、网上证券经纪业务、投资银行业务、资产管理、证券投资咨询等业务的子公司，其中，证券公司所持股份不得低于百分之五十 经中国证监会批准。关联法规：全国人大法律（1）条第十五条证券公司设立的经营证券经纪业务的子公司应具备本办法第八条规定的条件。第十六条证券公司 ...
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证券有限责任公司、三江源证券经纪有限公司： 你们关于开展网上证券委托业务的申请材料收悉。根据《网上证券委托暂行管理办法》（证监信息字[2000]5号，以下简称 应严格按照《办法》要求，加强风险防范，切实保护投资者利益。 三、如果对正在运行的网上委托技术系统进行重大升级，或对业务管理制度做出重大修订时， ...
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